中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局網(wǎng)站于9月18日公布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，浙江金固股份有限公司(以下簡稱“金固股份”，002488.SZ)存在以下違規(guī)事項：

2020年3月11日，金固股份披露全資子公司特維輪網(wǎng)絡(luò)科技(杭州)有限公司(以下簡稱“特維輪”)與北京嵩山弘毅科技有限公司簽訂《投資意向協(xié)議》，特維輪擬出資2000至3000萬元以增資或結(jié)合部分可轉(zhuǎn)換債券方式投資標(biāo)的公司。協(xié)議約定，雙方同意簽訂意向協(xié)議后，如45天內(nèi)雙方未簽訂正式投資合作協(xié)議或投資資金未轉(zhuǎn)入標(biāo)的公司，協(xié)議自動解除。金固股份遲至5月23日才對上述《投資意向協(xié)議》后續(xù)進(jìn)展情況進(jìn)行披露。金固股份存在未及時披露重大事項進(jìn)展情況的情形。

此外，2020年2月3日，金固股份在深圳證券交易所互動易平臺上回復(fù)相關(guān)提問時稱“隨著汽車超人和新康眾的不斷發(fā)展，他們一定會成為汽車后市場中的佼佼者和領(lǐng)頭羊，2020年將會是公司后市場業(yè)務(wù)爆發(fā)的一年”。金固股份未在互動易回復(fù)中準(zhǔn)確、完整地對上述事項進(jìn)行說明，未進(jìn)行充分的風(fēng)險提示。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條、第三十二條的規(guī)定。金固股份董事長兼總經(jīng)理孫鋒峰、董事會秘書兼財務(wù)總監(jiān)倪永華對上述行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對孫鋒峰、倪永華分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，金固股份成立于2007年9月28日，注冊資本10.12億元，于2010年10月21日在深交所掛牌，當(dāng)事人孫鋒峰為法定代表人、董事長、總經(jīng)理、第二大股東，截至2020年6月30日，孫金國為第一大股東，持股1.27億股，持股比例12.51%，孫鋒峰持股1.14億股，持股比例11.25%。

孫鋒峰自2013年9月30日至今任金固股份2屆董事長，任期至2020年6月22日，自2010年9月18日至今任總經(jīng)理;倪永華自2010年9月18日至今任財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書。

公司年報顯示，孫鋒峰，大學(xué)本科學(xué)歷，畢業(yè)于哈爾濱工業(yè)大學(xué)，浙商理事會主席團(tuán)主席、浙商杰出少帥、中國長三角十大新銳青商、杭州青年企業(yè)家協(xié)會會長、新時代杭州十大杰出青年。2003年加入本公司，歷任國際市場部經(jīng)理、公司董事、總經(jīng)理，現(xiàn)任公司董事長、總經(jīng)理。

倪永華，大學(xué)?？茖W(xué)歷，畢業(yè)于浙江工業(yè)大學(xué)財務(wù)專業(yè)，清華大學(xué)總裁高級研修班結(jié)業(yè)，工商管理碩士。1996年至1999年就職于杭州汪氏皮革公司，任財務(wù)經(jīng)理。2000年加入本公司，歷任財務(wù)部經(jīng)理、辦公室主任、副總經(jīng)理(負(fù)責(zé)財務(wù)工作)，現(xiàn)任本公司董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)、金固環(huán)保董事長。

金固股份于2020年3月11日公布的《關(guān)于與北京嵩山弘毅科技有限公司簽訂投資意向協(xié)議的公告》顯示，2020年3月10日，公司旗下全資子公司特維輪網(wǎng)絡(luò)科技(杭州)有限公司與北京嵩山弘毅科技有限公司簽訂《投資意向協(xié)議》，擬出資人民幣2000-3000萬元，以增資或結(jié)合部分可轉(zhuǎn)換債券方式投資標(biāo)的公司，標(biāo)的公司投后估值為1億元人民幣。增資款將用于標(biāo)的公司投資拓展汽車后市場新能源汽車售后服務(wù)網(wǎng)點及關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)。

金固股份于2020年5月23日公布的《關(guān)于深圳證券交易所2019年年報的問詢函的回復(fù)公告》顯示，深交所就公司子公司特維輪與北京嵩山弘毅科技有限公司簽訂《投資意向協(xié)議》事項提出問詢，稱公司在45天到期后未披露合作進(jìn)展，是否違反深交所所《股票上市規(guī)則(2018年修訂)》相關(guān)規(guī)定。公司回復(fù)稱，根據(jù)協(xié)議，雙方一致同意，簽訂本意向協(xié)議后，如45天內(nèi)雙方未簽訂正式投資合作協(xié)議或投資資金未轉(zhuǎn)入標(biāo)的公司，本協(xié)議自動解除，但不影響保密條款的履行。雙方未就延展該意向協(xié)議另行簽訂書面協(xié)議，根據(jù)該條款，原意向協(xié)議已到期并自動解除。但因為疫情影響，無法開展實地調(diào)查。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條規(guī)定：上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對浙江金固股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定

浙江金固股份有限公司、孫鋒峰、倪永華:

我局發(fā)現(xiàn)浙江金固股份有限公司(以下簡稱“金固股份”)存在以下違規(guī)事項：

一、2020年3月11日，金固股份披露全資子公司特維輪網(wǎng)絡(luò)科技(杭州)有限公司(以下簡稱“特維輪”)與北京嵩山弘毅科技有限公司(以下簡稱“標(biāo)的公司”)簽訂《投資意向協(xié)議》，特維輪擬出資2,000至3,000萬元以增資或結(jié)合部分可轉(zhuǎn)換債券方式投資標(biāo)的公司?！锻顿Y意向協(xié)議》約定：雙方同意簽訂意向協(xié)議后，如45天內(nèi)雙方未簽訂正式投資合作協(xié)議或投資資金未轉(zhuǎn)入標(biāo)的公司，協(xié)議自動解除。金固股份遲至5月23日才對上述《投資意向協(xié)議》后續(xù)進(jìn)展情況進(jìn)行披露。金固股份存在未及時披露重大事項進(jìn)展情況的情形。

二、2020年2月3日，金固股份在深圳證券交易所互動易平臺上回復(fù)相關(guān)提問時稱“隨著汽車超人和新康眾的不斷發(fā)展，他們一定會成為汽車后市場中的佼佼者和領(lǐng)頭羊，2020年將會是公司后市場業(yè)務(wù)爆發(fā)的一年”。金固股份未在互動易回復(fù)中準(zhǔn)確、完整地對上述事項進(jìn)行說明，未進(jìn)行充分的風(fēng)險提示。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條、第三十二條的規(guī)定。金固股份董事長兼總經(jīng)理孫鋒峰、董事會秘書兼財務(wù)總監(jiān)倪永華對上述行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，我局決定對你們分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高公司規(guī)范運(yùn)作水平和信息披露質(zhì)量,采取切實有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

此外，金固股份還存在部分募集資金專項賬戶的開立未經(jīng)公司董事會決定、內(nèi)部控制缺陷等問題。金固股份應(yīng)當(dāng)對上述所有問題進(jìn)行整改并在2020年9月30日前向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2020年9月15日

標(biāo)簽： 金固股份