中國人民銀行網(wǎng)站9月21日報(bào)送的中國人民銀行廣州分行行政處罰信息公示表(廣州銀罰字〔2020〕13號、14號、15號、16號)顯示，2017年7月1日至2019年6月30日期間，長城期貨股份有限公司(簡稱“長城期貨”)存在未按照規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告的違法行為，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第(三)項(xiàng)規(guī)定，中國人民銀行廣州分行決定對其處以人民幣69萬元罰款;并對相關(guān)責(zé)任人共處以人民幣5.5萬元罰款。

長城期貨股份有限公司(原集成期貨股份有限公司)于1996年成立，于2018年8月更名為長城期貨股份有限公司，現(xiàn)注冊資本為14666.67萬元。長城期貨主要經(jīng)營商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(持有效許可證經(jīng)營)。長城國瑞證券有限公司為長城期貨第一大股東，持股55%。中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司又持有長城國瑞證券有限公司67%股份。

《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：

(一)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的;

(二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的;

(三)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的;

(四)與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的;

(五)違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的;

(六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的;

(七)拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

金融機(jī)構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。

對有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。

以下為原文：

行政處罰信息公示表

序號

企業(yè)名稱

行政處罰決定書文號

違法行為類型

行政處罰內(nèi)容

作出行政處罰決定機(jī)關(guān)名稱

作出行政處罰決定日期

備注

1

長城期貨股份有限公司

廣州銀罰字〔2020〕13號、廣州銀罰字〔2020〕14號、廣州銀罰字〔2020〕15號、廣州銀罰字〔2020〕16號

未按照規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告

2017年7月1日至2019年6月30日期間，該公司存在未按照規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告的行為，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第(三)項(xiàng)規(guī)定，處以人民幣69萬元罰款;并對相關(guān)責(zé)任人共處以人民幣5.5萬元罰款。

中國人民銀行廣州分行

2020年9月17日

標(biāo)簽： 長城期貨