中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局網(wǎng)站于8月13日公布的行政監(jiān)管措施決定書([2020]18號)顯示，經(jīng)查，當(dāng)事人馮麗娟在新時代證券股份有限公司(以下簡稱“新時代證券”)宜昌東山大道證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購、交易的行為。

上述行為構(gòu)成了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]2號)第十三條第一項規(guī)定的禁止性行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令133號)第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對馮麗娟采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，新時代證券股份有限公司宜昌東山大道證券營業(yè)部成立于2004年7月29日，負責(zé)人為許俊文。新時代證券股份有限公司成立于2003年6月26日，注冊資本29.10億人民幣，林雯為法定代表人，葉順德為董事長，上海宜利實業(yè)發(fā)展有限公司為第一大股東，持股比例45.48%。上海宜利實業(yè)發(fā)展有限公司第一大股東為明天控股有限公司，持股比例40%。明天控股有限公司大股東、實控人為肖衛(wèi)華，持股比例29%。

當(dāng)事人馮麗娟，女，大專學(xué)歷，自2009年3月31日至2010年9月27日在廣發(fā)證券從事一般證券業(yè)務(wù);自2010年11月15日至2011年6月7日在新時代證券從事一般證券業(yè)務(wù);自2011年6月22日起在新時代證券從事證券經(jīng)紀(jì)人崗位;自2012年5月18日至2019年2月13日在新時代證券從事證券經(jīng)紀(jì)人崗位。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2009]2號）第十三條規(guī)定：

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;

(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;

(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

(四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;

(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;

(六)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;

(七)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;

(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;

(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令133號）第十條規(guī)定：

證券基金經(jīng)營機構(gòu)各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司(以下統(tǒng)稱下屬各單位)負責(zé)人負責(zé)落實本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對本單位合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任。證券基金經(jīng)營機構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動及時向合規(guī)負責(zé)人報告。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：

證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

湖北證監(jiān)局關(guān)于對馮麗娟采取出具警示函措施的決定

[2020]18號

馮麗娟：

經(jīng)查，你在新時代證券股份有限公司宜昌東山大道證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購、交易的行為。

上述行為構(gòu)成了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]2號)第十三條第一項規(guī)定的禁止性行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令133號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局

2020年8月13日

標(biāo)簽： 新時代證券