8月31日，西南證券(600369.SH)發(fā)布了2020年半年度報告。今年上半年，西南證券實現(xiàn)營業(yè)收入16.22億元，同比減少5.14%;實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤4.28億元，同比減少12.65%;實現(xiàn)歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤4.24億元，同比減少10.16%;經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額-1.48億元，同比減少109.29%。

2020年上半年，西南證券資產(chǎn)總額為723.38億元，比上年度末增長9.85%;負(fù)債總額為528.29億元，比上年度末增長14.12%。

截至2020年6月30日，西南證券資產(chǎn)負(fù)債率為66.99%，較上年度末增加2.80個百分點。

2020年1-6月，西南證券加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為2.16%，比上年同期減少0.44個百分點;扣非后加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為2.14%，比上年同期減少0.36個百分點。

2020年上半年，西南證券主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、其他業(yè)務(wù)。

報告期內(nèi)，西南證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入8.73億元，上年同期為9.22億元;自營業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入6.66億元,上年同期為6.97億元;投資銀行業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入1.00億元,上年同期為1.32億元;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入1536.55萬元,上年同期為5374.61萬元;其他業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入-3300.96萬元,上年同期為-9535.01萬元。

投資銀行業(yè)務(wù)中，報告期內(nèi)，公司共完成公司債券發(fā)行主承銷項目17個，承銷金額123.03億元。公司負(fù)責(zé)保薦的企業(yè)北京穎泰嘉和生物科技股份有限公司成為首批通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌委員會審核，首批獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)批文并在精選層公開發(fā)行的企業(yè)。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者統(tǒng)計，今年截至目前，西南證券未有保薦過會的IPO企業(yè)。

半年報顯示，2020年上半年，西南證券信用減值損失為1.29億元，上年同期為5021.63萬元，同比增長156.90%。西南證券表示，主要系其他應(yīng)收款減值增加。

2020年上半年，西南證券信用減值損失中，融出資金-70.12萬元，買入返售金融資產(chǎn)923.97萬元，其他債券投資-115.55萬元，其他應(yīng)收款壞賬1.22億元。

截至2020年6月30日，西南證券應(yīng)付職工薪酬為12.75億元。2019年末，應(yīng)付職工薪酬為11.47億元。

2020年上半年，西南證券支付給職工及為職工支付的現(xiàn)金為6.76億元。

截至2020年6月30日，西南證券擁有4家一級子公司，126家證券分支機(jī)構(gòu);擁有員工2300人，其中高級管理人員6人。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者計算，2020年上半年，西南證券人均薪酬為34.97萬元。

半年報顯示，報告期內(nèi)，公司不存在《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的涉案金額超過1000萬元，并且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項，其他涉案金額超過1000萬元的訴訟共11起，其中股票質(zhì)押式回購交易糾紛案6起。

第一起到第六起為公司管理的資產(chǎn)管理計劃股票質(zhì)押式回購交易糾紛案(公司作為定向資產(chǎn)管理計劃管理人，僅嚴(yán)格遵照委托人指令處理相關(guān)事務(wù)，案件的最終訴訟結(jié)果由委托人實際承受)。

其中，第一起為公司申請執(zhí)行莊敏股票質(zhì)押式回購交易糾紛案，涉及本金7.41億元。

2017年10月，公司作為“西南證券鵬瑞2號定向資產(chǎn)管理計劃”管理人(公司未以自有資金出資)，受該資管計劃委托人委托，代表資管計劃向重慶市高級人民法院提起訴訟，2018年6月，法院判決被告莊敏支付融資本金7.41億元、融資利息、違約金及律師費，判決公司對莊敏質(zhì)押給公司的7800萬股“退市保千”(股票代碼600074)享有優(yōu)先受償權(quán)。2020年3月13日，重慶第一中級人民法院作出(2019)渝01執(zhí)3號罰款1000元決定及限制消費令，但經(jīng)查明本案執(zhí)行人除涉案股票外無其他財產(chǎn)可執(zhí)行，而該股票系本案輪候凍結(jié)，首輪凍結(jié)法院亦未向法院移送處置權(quán)。鑒于此，重慶市第一中級人民法院依法終結(jié)此次執(zhí)行程序，申請執(zhí)行人發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有可供執(zhí)行財產(chǎn)的，可以再次申請執(zhí)行。

第二起為公司申請執(zhí)行莊明、莊敏股票質(zhì)押式回購交易糾紛案，涉及本金3.99億元。

2017年10月，公司作為“西南證券鵬瑞2號定向資產(chǎn)管理計劃”管理人(公司未以自有資金出資)，受該資管計劃委托人委托，代表資管計劃向重慶市高級人民法院提起訴訟，2018年6月，法院判決被告莊明支付融資本金3.99億元、融資利息、違約金及律師費，判決公司對莊明質(zhì)押給公司的4200萬股“退市保千”(股票代碼600074)享有優(yōu)先受償權(quán)，被告莊敏承擔(dān)連帶清償責(zé)任。2020年5月26日，公司向重慶第一中級人民法院申請司法劃轉(zhuǎn)4200萬股保千里股份，經(jīng)查該股票已于2020年5月26日在上海證券交易所退市。鑒于此，重慶市第一中級人民法院依法終結(jié)此次執(zhí)行程序，申請執(zhí)行人發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有可供執(zhí)行財產(chǎn)的，可以再次申請執(zhí)行。

第三起為公司申請執(zhí)行云南興龍實業(yè)有限公司、趙寧、王瑛琰股票質(zhì)押式回購交易糾紛案，涉及本金3億元。

2018年9月，公司作為“西南證券互利通8號定向資產(chǎn)管理計劃”管理人(公司未以自有資金出資)，受該資管計劃委托人委托，代表該資管計劃向重慶市高級人民法院提起訴訟，2018年12月，法院判決被告云南興龍實業(yè)有限公司支付融資本金3億元、融資利息及違約金，判決被告趙寧、王瑛琰就判決確認(rèn)的融資人債務(wù)，在公司對融資人持有的5280萬股“東方金鈺”(股票代碼600086)實現(xiàn)質(zhì)押權(quán)后仍不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)連帶清償責(zé)任。目前，公司已根據(jù)委托人的指令，向重慶市高級人民法院申請強制執(zhí)行，該案已進(jìn)入執(zhí)行階段。

第四起為公司申請執(zhí)行新光控股集團(tuán)有限公司股票質(zhì)押式回購交易糾紛案，涉及本金8億元。

2018年11月，公司作為“西南證券鑫沅質(zhì)押1號定向資產(chǎn)管理計劃”管理人(公司未以自有資金出資)，受該資管計劃委托人委托，代表資管計劃向重慶市高級人民法院提起訴訟，后案件移送至浙江省金華市中級人民法院。2020年1月，法院判決被告新光控股集團(tuán)有限公司支付本金8億、利息4722.67萬元、違約金8246萬元(合計9.30億元)及律師費70萬元;確認(rèn)公司在前述債權(quán)范圍內(nèi)對被告質(zhì)押的1.75億股“新光圓成”(股票代碼002147)折價或拍賣、變賣所得價款享有優(yōu)先受償權(quán)。因新光控股集團(tuán)有限公司及下屬關(guān)聯(lián)企業(yè)已進(jìn)入破產(chǎn)重整程序，需對新光公司債權(quán)債務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一清理及處理，公司已向破產(chǎn)管理人進(jìn)行了債權(quán)申報。

第五起為公司訴北京北大未名生物工程集團(tuán)有限公司股票質(zhì)押式回購交易糾紛案，涉及本金7.87億元。

2020年1月，公司作為“西南證券鵬瑞3號定向資產(chǎn)管理計劃”管理人(公司未以自有資金出資)，按照該資管計劃委托人指令，代表該資管計劃向深圳市福田區(qū)人民法院提起實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)申請。2020年5月，法院裁定準(zhǔn)許拍賣、變賣被申請人北京北大未名生物工程集團(tuán)有限公司持有的5720.40萬股“未名醫(yī)藥”(證券代碼002581);公司就處分上述股票及孽息所得價款在債權(quán)本金7.87億元、利息5680.39萬元及逾期利息、違約金之范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)?，F(xiàn)該案已進(jìn)入執(zhí)行階段。

第六起為公司訴韓華、楊立軍、陳紅、什邡星昇投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、四川明日宇航工業(yè)有限責(zé)任公司股票質(zhì)押式回購交易糾紛案，涉及本金4億元。

2020年7月，公司作為“西南證券鑫沅質(zhì)押1號定向資產(chǎn)管理計劃”管理人(公司未以自有資金出資)，受該資管計劃委托人委托，代表資管計劃向重慶市第一中級人民法院提起訴訟，申請融資人韓華償付本金人民幣4億元及相關(guān)利息、違約金、律師費等，對韓華質(zhì)押給公司的6402.64萬股新研股份(股票代碼300159)限售流通股享有優(yōu)先受償權(quán);申請被告楊立軍、四川明日宇航工業(yè)有限責(zé)任公司承擔(dān)連帶清償責(zé)任;申請對被告什邡星昇投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)質(zhì)押給公司的1055萬股新研股份(股票代碼300159)限售流通股享有優(yōu)先受償權(quán);申請對被告陳紅質(zhì)押給公司的德陽中衍泰富投資管理有限公司的59%的股權(quán)享有優(yōu)先受償權(quán)?，F(xiàn)處于一審審理階段。

第七起為公司訴安徽省外經(jīng)建設(shè)(集團(tuán))有限公司債券交易糾紛案件，涉及本金2億元。

2019年8月23日，公司作為“西南證券-雙喜金債廣農(nóng)商1號定向資產(chǎn)管理計劃”、“西南證券雙喜金債7號集合資產(chǎn)管理計劃”(以下簡稱資管計劃)管理人，代表資管計劃向重慶市第一中級人民法院提起訴訟，2020年8月，法院判決被告安徽省華安外經(jīng)建設(shè)(集團(tuán))有限公司支付債券回售本金2億元、支付公司債券2019年度利息1160萬元，并以2億元為基數(shù)自2019年7月16日起按照日利率萬分之一支付違約金至付清時止、以2億元為基數(shù)自2019年7月16日起按照年利率5.8%支付逾期利息至付清時止。目前，判決尚未生效。

公司作為資管計劃的管理人，嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)定和資管計劃合同約定履行管理人職責(zé)，案件的最終訴訟結(jié)果由資管計劃投資人承擔(dān)，公司自有資金參與部分(本金約140萬元)按照資管計劃合同約定享有權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

第八起為公司訴同益實業(yè)集團(tuán)有限公司債券交易糾紛案件，涉及本金2.31億元。

2019年9月16日-17日，公司作為“西南證券雙喜金債中銀1號集合資產(chǎn)管理計劃”、“西南證券雙喜金債2號集合資產(chǎn)管理計劃”、“西南證券雙喜金債3號集合資產(chǎn)管理計劃”、“西南證券雙喜金債4號集合資產(chǎn)管理計劃”、“西南證券雙喜金債5號集合資產(chǎn)管理計劃”、“西南證券雙喜盛譽策略2號集合資產(chǎn)管理計劃”、“西南證券盛譽定增策略1號集合資產(chǎn)管理計劃”、“西南證券雙喜盛譽混合配置4號集合資產(chǎn)管理計劃”(以下簡稱資管計劃)管理人，代表資管計劃分別向重慶市第一中級人民法院、重慶市江北區(qū)人民法院提起訴訟，申請同益實業(yè)集團(tuán)有限公司就2016年公司債券(債券簡稱：16同益?zhèn)?未能根據(jù)約定履行回售義務(wù)承擔(dān)違約責(zé)任，償付債券本金2.31億元及利息、違約金、逾期利息、律師費、訴訟費等。目前盛譽混合配置4號、金債2號、金債3號、盛譽定增策略1號、盛譽策略2號案件一審判決已下達(dá)，法院支持了公司絕大部分訴訟請求，現(xiàn)處于執(zhí)行階段。金債中銀1號、金債4號、金債5號案件現(xiàn)處于一審審理階段。

公司作為資管計劃的管理人，嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)定和資管計劃合同約定履行管理人職責(zé)，案件的最終訴訟結(jié)果由資管計劃投資人承擔(dān)，公司自有資金參與部分(本金約2.31億元)按照資管計劃合同約定享有權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

第九起為西證創(chuàng)新投資有限公司申請執(zhí)行張拋貧、鄧祖蘭抵押借款合同糾紛案，涉及本金1170萬元。

公司全資子公司重慶西證小額貸款有限公司于2015年8月向江北區(qū)人民法院提起訴訟，請求法院判令被告張拋貧償還欠款本金1170萬元并承擔(dān)利息及實現(xiàn)債權(quán)的費用，判令被告鄧祖蘭承擔(dān)連帶清償責(zé)任。目前該案已進(jìn)入執(zhí)行階段，現(xiàn)已收回本金1003.42萬元。由于重慶西證小額貸款有限公司已注銷，已于清算期間內(nèi)將債權(quán)轉(zhuǎn)讓公司全資子公司西證創(chuàng)新投資有限公司。2020年2月27日，經(jīng)江北區(qū)人民法院裁定：變更申請執(zhí)行人為西證創(chuàng)新投資有限公司。

第十起為西證創(chuàng)新投資有限公司申請執(zhí)行鄧剛、鄧麗娟等六保證人保證合同糾紛案，涉及本金1000萬元。

公司全資子公司重慶西證小額貸款有限公司2016年7月向重慶市渝北區(qū)人民法院提起訴訟，請求法院判令鄧剛、鄧麗娟、鄧蘇軒、吳開平、趙紅浪、重慶鎣林科技發(fā)展有限公司六保證人連帶支付重慶公信科技發(fā)展(集團(tuán))有限公司所欠西證小貸的借款本金1000萬元、利息、罰息及復(fù)利。2016年9月，渝北區(qū)人民法院一審判定鄧剛、鄧麗娟、鄧蘇軒、吳開平、趙紅浪、重慶鎣林科技發(fā)展有限司等六位保證人對本筆貸款的本金、利息、復(fù)利及罰息承擔(dān)連帶清償責(zé)任。目前該案已進(jìn)入執(zhí)行階段，已收回本金69.50萬元。由于重慶西證小額貸款有限公司已注銷，已于清算期間內(nèi)將債權(quán)轉(zhuǎn)讓公司全資子公司西證創(chuàng)新投資有限公司，2019年12月25日，經(jīng)渝北區(qū)人民法院裁定：變更申請執(zhí)行人為西證創(chuàng)新投資有限公司。

第十一起為公司訴張林、唐軍股票質(zhì)押式回購交易糾紛案，涉及本金3499萬元。

2019年5月，公司向重慶市第一中級人民法院提起訴訟，2020年6月，法院判決被告張林償還公司融資本金3499萬元并支付利息和違約金、律師費，公司對張林持有的371.41萬股“派生科技”(股票代碼300176)在前述債權(quán)范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)，唐軍對前述債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。現(xiàn)該判決正在進(jìn)行公告送達(dá)中。

此外，截至目前，投資者因鞍重股份重組項目訴公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛未決訴訟案件共計6起，涉及金額約14萬元，目前案件均處于一審審理階段。

2020年8月，中國證監(jiān)會公布的2020年證券公司分類結(jié)果顯示，西南證券評級為BBB，較2019年BB評級提升一級。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險管理能力及合規(guī)管理水平的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。

標(biāo)簽： 西南證券