9月8日晚間，光啟技術(002625.SZ)發(fā)布關于收到浙江證監(jiān)局警示函的公告，公告發(fā)布后，9月9日光啟技術股價下跌4.41%，收報18.63元，不過，今日光啟技術封上漲停板，截至發(fā)稿報20.49元，漲幅9.98%。

公告稱，光啟技術存在以下問題：2018年1月至2020年5月，公司存在以定期存單形式為控股股東關聯方深圳光啟創(chuàng)新技術有限公司、深圳光啟合眾科技有限公司提供擔保的情況，總計12.15億元。上述擔保未履行審批程序，且未按相關規(guī)定履行信息披露義務。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的相關規(guī)定，光啟技術董事長劉若鵬、總經理趙治亞、財務總監(jiān)兼董事會秘書張洋洋違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有主要責任。

按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的有關規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對光啟技術、劉若鵬、趙治亞、張洋洋采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

光啟技術稱，上述擔保已于2020年5月解除，未對公司經營產生實際影響。

據和訊網報道，光啟技術在2019年年報中曾表示控股股東及其關聯方無違規(guī)對外擔保情形。在8月中旬股票交易異常波動時，光啟技術同樣表示未有應該披露的重大事項。

相關法規(guī)：

《上市公司信息披露管理辦法》第二條：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。 在境內、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三條：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的影響。 前款所稱重大事件包括： (一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化; (二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定; (三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響; (四)公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責任; (五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失; (六)公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化; (七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動;董事長或者經理無法履行職責; (八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化; (九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉; (十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效; (十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施; (十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產生重大影響; (十三)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議; (十四)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權; (十五)主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押; (十六)主要或者全部業(yè)務陷入停頓; (十七)對外提供重大擔保; (十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益; (十九)變更會計政策、會計估計; (二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正; (二十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據表明其已經履行勤勉盡責義務的除外。 上市公司董事長、經理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。 上市公司董事長、經理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施： (一)責令改正; (二)監(jiān)管談話; (三)出具警示函; (四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布; (五)認定為不適當人選; (六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為公告原文：

光啟技術股份有限公司關于收到浙江證監(jiān)局警示函的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。光啟技術股份有限公司(以下簡稱“公司”或“光啟技術”)于2020年9月7日收到中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局下發(fā)的《關于對光啟技術股份有限公司及相關人員采取出具警示函措施的決定》(【2020】第79號)(以下簡稱“《警示函》”)，現將相關情況公告說明如下：

一、警示函內容

光啟技術股份有限公司、劉若鵬、趙治亞、張洋洋：

我局發(fā)現光啟技術存在以下問題：

2018年1月至2020年5月，公司存在以定期存單形式為控股股東關聯方深圳光啟創(chuàng)新技術有限公司、深圳光啟合眾科技有限公司提供擔保的情況，總計12.15億元。上述擔保未履行審批程序，且未按相關規(guī)定履行信息披露義務。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的相關規(guī)定，公司董事長劉若鵬、總經理趙治亞、財務總監(jiān)兼董事會秘書張洋洋違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有主要責任。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的有關規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司應充分吸取教訓，加強相關法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，認真履行信息披露義務;董事、監(jiān)事、高級管理人員應當履行勤勉盡責義務，促使公司規(guī)范運作，并保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。公司應當在2020年9月30日前向我局提交書面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提出訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

二、相關說明

上述擔保已于2020年5月解除，未對公司經營產生實際影響。

公司及相關責任人收到警示函后，高度重視警示函中指出的問題，公司及相關責任人將充分吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，提高規(guī)范運作意識，堅決遵循上市公司信息披露規(guī)范要求;同時公司董事、監(jiān)事、高級管理人員將認真履行勤勉盡責義務，促使公司規(guī)范運作，杜絕上述事項再次發(fā)生，不斷提高信息披露質量，維護公司及全體股東利益，促進公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

公司將按照要求，盡快向浙江證監(jiān)局提交書面整改報告。公司指定的信息披露媒體為：《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網，公司所有信息均以在上述指定媒體披露的為準，敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

光啟技術股份有限公司

董事會

二〇二〇年九月九日

標簽： 光啟技術(002625 SZ)