上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會2020年第71次審議會議于2020年9月4日上午召開，審議結(jié)果顯示，同意深圳市明微電子股份有限公司(以下簡稱“明微電子”)首發(fā)上市。這是2020年第110家過會的科創(chuàng)板企業(yè)。

明微電子此次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)為中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投”)，保薦代表人為龍敏、余皓亮。這是中信建投今年保薦成功的第7單科創(chuàng)板項(xiàng)目。此前4月1日，中信建投保薦的北京天智航醫(yī)療科技股份有限公司過會;5月21日，中信建投保薦的北京鐵科首鋼軌道技術(shù)股份有限公司過會;6月23日，中信建投保薦的奇安信科技集團(tuán)股份有限公司過會;8月28日，中信建投保薦的恒玄科技(上海)股份有限公司過會;9月1日，中信建投保薦的科興生物制藥股份有限公司過會;9月3日，中信建投保薦的上海派能能源科技股份有限公司過會。

明微電子是一家專業(yè)從事集成電路的研發(fā)設(shè)計(jì)、封裝測試和銷售的高新技術(shù)企業(yè)。公司一直專注于數(shù)?；旌霞澳M集成電路領(lǐng)域，產(chǎn)品主要包括 LED 顯示驅(qū)動芯片、LED 照明驅(qū)動芯片、電源管理芯片等，產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于顯示屏、智能景觀、照明、家電等領(lǐng)域。

截至招股說明書簽署之日，明微技術(shù)持有公司3024萬股股份，持股比例為54.22%，為公司的控股股東。王樂康直接持有公司873.12萬股股份，直接持股比例為15.65%，通過明微技術(shù)間接控制公司54.22%的股權(quán)，王樂康直接和間接控制公司的表決權(quán)比例合計(jì)占本次發(fā)行前公司總股本的69.87%，同時擔(dān)任公司董事長，為公司實(shí)際控制人。

明微電子本次擬在上交所科創(chuàng)板公開發(fā)行股份不超過1859.20萬股，公司股東不公開發(fā)售股份，公開發(fā)行的新股不低于本次發(fā)行后總股本的25%，發(fā)行后總股本不超過7436.80萬股。明微電子擬募集資金4.62億元，其中，1.90億元用于智能高端顯示驅(qū)動芯片研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，1.38億元用于集成電路封裝項(xiàng)目，8408萬元用于研發(fā)創(chuàng)新中心建設(shè)項(xiàng)目，5000萬元用于補(bǔ)充流動資金。

審核意見：

無

上市委會議提出問詢的主要問題：

1.請保薦代表人就下述事項(xiàng)發(fā)表明確意見：(1)2003年國微科技出資設(shè)立明微有限時，黃學(xué)良委托王樂康代持股權(quán)及其他股權(quán)代持安排的原因;(2)黃學(xué)良及明微有限設(shè)立時的其他股權(quán)被代持人是否參與了國微科技設(shè)立明微有限事項(xiàng)的董事會決策及其有效性，決策程序是否符合當(dāng)時法律法規(guī)的規(guī)定，國微科技其他股東是否存在爭議;(3)國微科技設(shè)立明微有限并轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)和人員等是否獲得全部必要的批準(zhǔn)，黃學(xué)良及其他股權(quán)代持出資來源及是否符合國資人員在下屬單位持股相關(guān)規(guī)定;(4)國微科技設(shè)立明微有限并轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)和人員等相關(guān)安排是否存在國有資產(chǎn)流失的情形，發(fā)行人實(shí)際控制人王樂康就上述

代持及重組是否存在相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

2.請保薦代表人說明其對發(fā)行人前員工持股或任職的公司與發(fā)行人交易情況的核查方式及結(jié)論，前次申報(bào)文件和本次申報(bào)文件就上述事項(xiàng)的披露是否存在重大差異。

3.根據(jù)申請文件，2018年發(fā)行人一款芯片生產(chǎn)工藝從8寸晶圓升級到12寸的研發(fā)未及預(yù)期，發(fā)行人對相關(guān)存貨全額計(jì)提跌價準(zhǔn)備1677.89萬元。請發(fā)行人代表說明上述存貨跌價準(zhǔn)備計(jì)提的合理性、后續(xù)研發(fā)動態(tài)及對生產(chǎn)經(jīng)營的影響。請保薦代表人發(fā)表明確意見。

標(biāo)簽： 明微電子