證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的《關(guān)于對(duì)中郵證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令處分有關(guān)人員措施的決定》顯示，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中郵證券有限責(zé)任公司(簡稱“中郵證券”)存在以下問題：

一是人員崗位混同，投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制和交收結(jié)算等關(guān)鍵崗位兼任，混合操作。

二是異常交易缺乏管控。2019年1月，資管分公司以偏離中證估值1.81%的凈價(jià)賣出“18新昌02”，異常交易未向公司風(fēng)控部報(bào)備;2019年2月，資產(chǎn)運(yùn)營部以高于中證估值2.93%的價(jià)格將“17海發(fā)03”賣給財(cái)通資管，無法提供詢價(jià)記錄;2019年6月，資產(chǎn)運(yùn)營部以低于基準(zhǔn)利率214基點(diǎn)的價(jià)格與新華基金開展逆回購交易，相關(guān)交易未向公司風(fēng)控部報(bào)備;2019年10月，西王債券已出現(xiàn)違約，資產(chǎn)運(yùn)營部以高于市場(chǎng)估值130.2%的凈價(jià)賣出西王債券，報(bào)備僅說明“雙方蹉商決定”。

三是信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng)建設(shè)不完善，債券審批環(huán)節(jié)未全部納入系統(tǒng)管理，逆回購交易監(jiān)控指標(biāo)設(shè)置不充分并發(fā)現(xiàn)5筆逆回購交易首期質(zhì)押率超過100%，資管系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)閾值調(diào)整不審慎。

四是自營遠(yuǎn)期業(yè)務(wù)交易對(duì)手管理制度缺位。

證監(jiān)會(huì)指出，上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第五十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、《中國人民銀行銀監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)保監(jiān)會(huì)〈關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易的通知〉》(銀發(fā)〔2017〕302號(hào))第二條等規(guī)定。

證監(jiān)會(huì)表示，中郵證券資產(chǎn)運(yùn)營部鄭文學(xué)作為“14西王債”相關(guān)交易投資經(jīng)理，吳昊作為“14西王債”、“17海發(fā)03”以及新華基金開展逆回購交易的交易員，未妥善留存異常交易詢價(jià)記錄并向風(fēng)控部門充分明晰交易動(dòng)機(jī)，對(duì)異常交易監(jiān)控與報(bào)備制度的實(shí)際執(zhí)行流于表面，對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任;風(fēng)險(xiǎn)管理部未采取充足、有效措施以確保全面、及時(shí)掌握公司債券交易情況，在業(yè)務(wù)部門風(fēng)控指標(biāo)管控、信息監(jiān)測(cè)機(jī)制和系統(tǒng)建設(shè)上存在較多不足，特別是異常交易監(jiān)控方面尤為薄弱，風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人王常鑒對(duì)此負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令中郵證券在收到?jīng)Q定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)中郵證券的有關(guān)制度規(guī)定，作出處分鄭文學(xué)、吳昊、王常鑒的決定，按照中郵證券內(nèi)部規(guī)定對(duì)上述人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處分與問責(zé)，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告。

同日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的《關(guān)于對(duì)王常鑒采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定》顯示，王常鑒作為風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人，對(duì)上述第二項(xiàng)及第三項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定認(rèn)定王常鑒為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部主要負(fù)責(zé)人。中郵證券應(yīng)當(dāng)在收到認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出免除王常鑒現(xiàn)有職務(wù)的決定。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，鄭文學(xué)于2017年10月21日在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記，登記編號(hào)為S1340117100009，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為中郵證券有限責(zé)任公司，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)。

吳昊于2015年5月24日在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記，登記編號(hào)為S1340115050015，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為中郵證券有限責(zé)任公司，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)。

王常鑒于2015年1月21日在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記，登記編號(hào)為S1340115010004，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為中郵證券有限責(zé)任公司，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)。

中郵證券前身為西安華弘證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司，于2002年9月經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立，注冊(cè)資本50.6億元人民幣。公司的大股東為中國郵政集團(tuán)有限公司，持股比例57.68%。

相關(guān)規(guī)定：

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;(二)對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果;(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;(五)對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查;(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

《證券公司內(nèi)部控制指引》第五十條：證券公司自營業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對(duì)分離;重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司(以下統(tǒng)稱下屬各單位)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

《中國人民銀行銀監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)保監(jiān)會(huì)〈關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易的通知〉》第二條:參與者應(yīng)按照中國人民銀行和銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)(以下統(tǒng)稱各金融監(jiān)管部門)有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理，健全債券交易合規(guī)制度。

(一)參與者應(yīng)根據(jù)所從事的債券交易業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度，建立貫穿全環(huán)節(jié)、覆蓋全業(yè)務(wù)的內(nèi)控體系，并通過信息技術(shù)手段，審慎設(shè)置規(guī)模、授信、杠桿率、價(jià)格偏離等指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)債券交易業(yè)務(wù)全程留痕。

(二)參與者應(yīng)將自營，資產(chǎn)管理、投資顧問等各類前臺(tái)業(yè)務(wù)相互隔離，在資產(chǎn)、人員、系統(tǒng)、制度等方面建立有效防火墻。且不得以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式開展業(yè)務(wù)，或以其他形式放松管理、實(shí)施過度激勵(lì)。

(三)參與者的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、清算交收、財(cái)務(wù)核算等中后臺(tái)業(yè)務(wù)部門應(yīng)全面掌握前臺(tái)部門債券交易情況，加強(qiáng)對(duì)債券交易的合規(guī)性審查與風(fēng)險(xiǎn)控制。

(四)前中后臺(tái)等業(yè)務(wù)崗位設(shè)置應(yīng)相互分離，并由具備相應(yīng)執(zhí)業(yè)能力的人員專門擔(dān)任，不得崗位兼任或混合操作。

(五)金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按照從嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)中郵證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令處分有關(guān)人員措施的決定

中郵證券有限責(zé)任公司：

經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：一是人員崗位混同，投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制和交收結(jié)算等關(guān)鍵崗位兼任，混合操作。二是異常交易缺乏管控。2019年1月，資管分公司以偏離中證估值1.81%的凈價(jià)賣出“18新昌02”，異常交易未向公司風(fēng)控部報(bào)備;2019年2月，資產(chǎn)運(yùn)營部以高于中證估值2.93%的價(jià)格將“17海發(fā)03”賣給財(cái)通資管，無法提供詢價(jià)記錄;2019年6月，資產(chǎn)運(yùn)營部以低于基準(zhǔn)利率214基點(diǎn)的價(jià)格與新華基金開展逆回購交易，相關(guān)交易未向公司風(fēng)控部報(bào)備;2019年10月，西王債券已出現(xiàn)違約，資產(chǎn)運(yùn)營部以高于市場(chǎng)估值130.2%的凈價(jià)賣出西王債券，報(bào)備僅說明“雙方蹉商決定”。三是信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng)建設(shè)不完善，債券審批環(huán)節(jié)未全部納入系統(tǒng)管理，逆回購交易監(jiān)控指標(biāo)設(shè)置不充分并發(fā)現(xiàn)5筆逆回購交易首期質(zhì)押率超過100%，資管系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)閾值調(diào)整不審慎。四是自營遠(yuǎn)期業(yè)務(wù)交易對(duì)手管理制度缺位。

上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第五十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、《中國人民銀行銀監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)保監(jiān)會(huì)〈關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易的通知〉》(銀發(fā)〔2017〕302號(hào))第二條等規(guī)定。

你公司資產(chǎn)運(yùn)營部鄭文學(xué)作為“14西王債”相關(guān)交易投資經(jīng)理，吳昊作為“14西王債”、“17海發(fā)03”以及新華基金開展逆回購交易的交易員，未妥善留存異常交易詢價(jià)記錄并向風(fēng)控部門充分明晰交易動(dòng)機(jī)，對(duì)異常交易監(jiān)控與報(bào)備制度的實(shí)際執(zhí)行流于表面，對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任;風(fēng)險(xiǎn)管理部未采取充足、有效措施以確保全面、及時(shí)掌握公司債券交易情況，在業(yè)務(wù)部門風(fēng)控指標(biāo)管控、信息監(jiān)測(cè)機(jī)制和系統(tǒng)建設(shè)上存在較多不足，特別是異常交易監(jiān)控方面尤為薄弱，風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人王常鑒對(duì)此負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我會(huì)決定：

責(zé)令你公司在收到本決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)你公司的有關(guān)制度規(guī)定，作出處分鄭文學(xué)、吳昊、王常鑒的決定，按照你公司內(nèi)部規(guī)定對(duì)上述人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處分與問責(zé)，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向我會(huì)書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會(huì)

2020年8月17日

關(guān)于對(duì)王常鑒采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定

王常鑒：

經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)中郵證券有限責(zé)任公司(以下簡稱公司)存在以下問題：一是異常交易缺乏管控。2019年1月，資管分公司以偏離中證估值1.81%的凈價(jià)賣出“18新昌02”，異常交易未向公司風(fēng)控部報(bào)備;2019年2月，資產(chǎn)運(yùn)營部以高于中證估值2.93%的價(jià)格將“17海發(fā)03”賣給財(cái)通資管，無法提供詢價(jià)記錄;2019年6月，資產(chǎn)運(yùn)營部以低于基準(zhǔn)利率214基點(diǎn)的價(jià)格與新華基金開展逆回購交易，相關(guān)交易未向公司風(fēng)控部報(bào)備;2019年10月，西王債券已出現(xiàn)違約，資產(chǎn)運(yùn)營部以高于市場(chǎng)估值130.2%的凈價(jià)賣出西王債券，報(bào)備僅說明“雙方蹉商決定”。二是信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng)建設(shè)不完善，債券審批環(huán)節(jié)未全部納入系統(tǒng)管理，逆回購交易監(jiān)控指標(biāo)設(shè)置不充分并發(fā)現(xiàn)5筆逆回購交易首期質(zhì)押率超過100%，資管系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)閾值調(diào)整不審慎。

上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、《中國人民銀行銀監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)保監(jiān)會(huì)〈關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易的通知〉》(銀發(fā)〔2017〕302號(hào))第二條等規(guī)定。

風(fēng)險(xiǎn)管理部未采取充足、有效措施以確保全面、及時(shí)掌握公司債券交易情況，在業(yè)務(wù)部門風(fēng)控指標(biāo)管控、信息監(jiān)測(cè)機(jī)制和系統(tǒng)建設(shè)上存在較多不足，特別是異常交易監(jiān)控方面尤為薄弱。王常鑒作為風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人，對(duì)此負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會(huì)決定：

認(rèn)定王常鑒(身份證號(hào)：410203196603030019)為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部主要負(fù)責(zé)人。公司應(yīng)當(dāng)在收到認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出免除王常鑒現(xiàn)有職務(wù)的決定，

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會(huì)

2020年8月17日

標(biāo)簽： 中郵證券