“尊敬的客戶：首批創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制股票將于8月24日上市交易，屆時(shí)所有創(chuàng)業(yè)板股票的交易規(guī)則將同步調(diào)整，如漲跌幅限制將放寬至20%等。請(qǐng)您及時(shí)補(bǔ)簽新版創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)揭示書等協(xié)議，并關(guān)注交易規(guī)則變化。”近日不少投資者收到了券商發(fā)出的提示短信。

自4月27日深交所《創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法(2020年修訂)》發(fā)布后，各家券商一方面通過(guò)投教文章、長(zhǎng)圖、短視頻、易拉寶、折頁(yè)等方式大力開展投教宣傳，告知投資者上述要求，另一方面積極通過(guò)交易軟件移動(dòng)端彈窗、消息推送、閃屏，微信，電話，短信等多種渠道，持續(xù)組織存量普通投資者通過(guò)線上、線下等方式簽署新版風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

在18家新股上市首日，第一財(cái)經(jīng)記者從多家券商了解到，依舊有部分存量投資者未簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。“大部分屬于休眠賬戶或者交易不活躍賬戶。”一家券商營(yíng)業(yè)部工作人員對(duì)第一財(cái)經(jīng)說(shuō)。

“對(duì)于券商來(lái)說(shuō)，應(yīng)采取多種方式做好投資者教育和服務(wù)，密切關(guān)注創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制實(shí)行過(guò)程中出現(xiàn)的新情況新問(wèn)題，及時(shí)和投資者做好溝通工作，有效安撫投資者情緒，確保創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制施行過(guò)程中市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。”中山證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李湛對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者說(shuō)。

記者了解到，在存量普通投資者身份信息完整、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)有效的情況下，通過(guò)各家證券公司APP，以線上方式簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，基本上1~2分鐘內(nèi)即可完成辦理，較為簡(jiǎn)便。

創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制后，發(fā)行、上市、交易、退市等各項(xiàng)市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度都發(fā)生了一些變化，發(fā)行上市條件更具包容性。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，同時(shí)充分考慮現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)板投資者狀況，為保障各項(xiàng)改革措施穩(wěn)步推進(jìn)、改革后市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，在創(chuàng)業(yè)板存量投資者參與核準(zhǔn)制下股票交易適當(dāng)性要求基本不變的基礎(chǔ)上，對(duì)存量普通投資者參與創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制下股票明確申購(gòu)、交易前應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，確保其充分知曉改革后市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征和變化。

另外，對(duì)于新增投資者，需要滿足“開通交易權(quán)限前20個(gè)交易日證券賬戶或資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于10萬(wàn)元，參與證券交易24個(gè)月以上”的要求。

標(biāo)簽： 創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)