近日，證監(jiān)會發(fā)布“關(guān)于就《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》(下稱‘新規(guī)’)及相關(guān)配套規(guī)則公開征求意見的通知”。新規(guī)擬適當(dāng)放寬“一參一控”限制，允許同一主體同時控制一家基金公司和一家公募持牌機構(gòu)。

分析人士認(rèn)為，新規(guī)明確要優(yōu)化公募牌照制度，加強股權(quán)管理。一是統(tǒng)一各類機構(gòu)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);二是拉平公募持牌機構(gòu)監(jiān)管安排。這些對券商資管是一大利好，按照修訂后的公募牌照制度，部分大型券商可以“一參一控一持牌”，實現(xiàn)集團化運營的大布局。

“我們已向證監(jiān)局遞交了公募資格的申請材料，只待監(jiān)管政策正式落地，就能被受理了。之前卡在‘一參一控’的問題上，反復(fù)溝通了好多輪，已經(jīng)等太久啦!”一家頭部券商資管機構(gòu)旗下的產(chǎn)品負(fù)責(zé)人高興地說。據(jù)上海證券報記者了解，這家頭部券商資管機構(gòu)在今年已經(jīng)調(diào)整了部分組織架構(gòu)，配合公募化的轉(zhuǎn)型方向，其旗下大集合產(chǎn)品的公募化改造進程也居于同類產(chǎn)品的前列。

另有券商資管業(yè)務(wù)人士透露，公司正積極討論如何推進公募化，第一步大概率將設(shè)立獨立的資管子公司，而后再申請公募牌照。

券商資管子公司目前僅有十余家，一些頭部券商受困于“一參一控”限制而缺席。接下來，隨著券商資管申請公募牌照的放開，除了部分頭部券商，新成立資管子公司的中小券商也在摩拳擦掌。

比如今年剛剛獲批的德邦證券資產(chǎn)管理有限公司，就正在緊鑼密鼓地作開業(yè)準(zhǔn)備。“申請公募牌照是我們努力的方向，這將為公司大集合產(chǎn)品的后續(xù)改造鋪平道路。”德邦資管相關(guān)人士表示。

一家大型券商的資管業(yè)務(wù)人士也表示，在未來擁有公募牌照后，公司旗下大集合產(chǎn)品的規(guī)范化改造將更為順暢。他預(yù)計，隨著更多優(yōu)質(zhì)券商資管加入公募行列，績優(yōu)產(chǎn)品的公募化將促進行業(yè)的良性競爭。

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