證券代碼：603859 證券簡(jiǎn)稱：能科股份公告編號(hào)：2020-021
能科科技股份有限公司
關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)墓?/p>
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
. 委托理財(cái)金額：不超過1億元人民幣;
. 委托理財(cái)投資類型：安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品;
. 委托理財(cái)期限：自公司董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)有效，單個(gè)理財(cái)
產(chǎn)品的投資期限不超過12個(gè)月，在上述額度及決議有效期內(nèi)，資金可滾
動(dòng)使用;
. 履行的審議程序：該事項(xiàng)經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第三十次會(huì)議、第三屆監(jiān)
事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見;該事項(xiàng)無需
提交股東大會(huì)審議。
一、委托理財(cái)概述
(一)委托理財(cái)目的
在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)、使用和募集資金安全的情況下，提高募集
資金使用效率，合理利用暫時(shí)閑置募集資金，增加公司收益，為公司及股東獲取
更多回報(bào)。
(二)資金來源
本次委托理財(cái)資金來源為公司公開增發(fā)A股股票的暫時(shí)閑置募集資金。
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)能科科技股份有限公司增發(fā)股票的批
復(fù)》(證監(jiān)許可[2019]1441號(hào))核準(zhǔn)，于2019年11月25日增發(fā)人民幣普通股
(A 股)12,892,000股，發(fā)行價(jià)格為每股23.27元，本次增發(fā)募集資金總額為
人民幣299,996,840.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣16,907,080.17元后，募集資
金凈額為人民幣283,089,759.83元。上述資金于2019年11月29日全部到位，
已經(jīng)天圓全會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審驗(yàn)，并于2019年11月29日出具
了天圓全驗(yàn)字[2019]000016號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶儲(chǔ)存管
理，并與開戶行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
根據(jù)《能科科技股份有限公司公開增發(fā)招股意向書》，募集資金將主要用于
以下項(xiàng)目：
單位：人民幣萬元
序號(hào)
項(xiàng)目名稱
項(xiàng)目投資總額
擬投入募集資金
金額
1
基于數(shù)字孿生的產(chǎn)品全生命周期協(xié)同平臺(tái)
17,946.91
13,400.00
2
高端制造裝配系統(tǒng)解決方案
10,839.13
7,600.00
3
補(bǔ)充流動(dòng)資金
9,000.00
9,000.00
合計(jì)
37,786.04
30,000.00
由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募投項(xiàng)目推進(jìn)計(jì)劃，現(xiàn)階
段公司的募集資金存在暫時(shí)閑置的情形。
(三)委托理財(cái)產(chǎn)品的基本情況
公司將謹(jǐn)慎考察、確定委托對(duì)象、理財(cái)產(chǎn)品，目前尚未選定委托方及具體產(chǎn)
品。
(四)公司對(duì)委托理財(cái)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制
公司擬使用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品屬于保本型投資品種，風(fēng)險(xiǎn)可
控。公司按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能相分離的原則建立健全的投資審批和執(zhí)行程
序，確保投資事宜的有效開展和規(guī)范運(yùn)行，確保資金安全。采取的具體措施如下：
1、嚴(yán)格按照審慎投資原則篩選發(fā)行主體，選擇信譽(yù)好、有能力保障資金安
全的發(fā)行機(jī)構(gòu);
2、公司財(cái)務(wù)管理中心根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)展情況，針對(duì)理財(cái)產(chǎn)品的安
全性、期限和收益情況選擇合適的理財(cái)產(chǎn)品，由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核后提交總裁審批;
3、財(cái)務(wù)管理中心及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)存在
可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn);
4、內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)公司購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的資金使用與保管情況進(jìn)行審計(jì)
與監(jiān)督，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失，并向公
司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告;
5、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)本次理財(cái)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，必要
時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
二、委托理財(cái)?shù)木唧w情況
(一)委托理財(cái)?shù)馁Y金投向
為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司運(yùn)用閑置募集資金投資的品種為安全性高、流動(dòng)性好的保
本型理財(cái)產(chǎn)品，不用于證券投資，不購(gòu)買以股票及其衍生品以及無擔(dān)保債券為投
資標(biāo)的高風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品。
(二)購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的額度及期限
公司擬使用不超過1億元的閑置募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的保本型
理財(cái)產(chǎn)品，上述額度自公司董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)有效，單個(gè)理財(cái)產(chǎn)
品的投資期限不超過12個(gè)月，在上述額度及決議有效期內(nèi)，資金可滾動(dòng)使用。
(三)實(shí)施方式
在額度范圍內(nèi)公司董事會(huì)授權(quán)總裁行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文
件，由公司財(cái)務(wù)管理中心負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
(四)風(fēng)險(xiǎn)控制分析
公司使用閑置募集資金在授權(quán)額度范圍內(nèi)所購(gòu)買的是期限不超過12個(gè)月的
低風(fēng)險(xiǎn)、保本型產(chǎn)品。公司財(cái)務(wù)管理中心將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目
進(jìn)展情況，有效開展和規(guī)范運(yùn)行事宜，確保理財(cái)資金安全。
三、對(duì)公司的影響
公司最近一年及一期的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下：
單位：人民幣元
項(xiàng)目
2018年12月31日
2019年9月30日
(未經(jīng)審計(jì))
資產(chǎn)總額
978,093,612.80
1,392,313,874.25
負(fù)債總額
185,275,178.92
333,748,230.50
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)
709,712,355.17
971,171,538.32
項(xiàng)目
2018 年度
2019年1-9月
(未經(jīng)審計(jì))
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~
-14,469,740.93
-60,420,071.58
截至2019年9月30日，公司的貨幣資金余額為5,292.96萬元，本次委托理
財(cái)最高額度不超過1億元，占最近一期期末貨幣資金的188.93%;若公司上述貨
幣資金余額加上本次公開增發(fā)股票募集資金凈額，則委托理財(cái)金額占貨幣資金比
例為29.76%。公司在確保募投項(xiàng)目正常實(shí)施和保證募集資金安全的前提下使用
閑置募集資金購(gòu)買保本型理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行現(xiàn)金管理，不存在負(fù)有大額負(fù)債的同時(shí)購(gòu)
買大額理財(cái)產(chǎn)品的情形，不會(huì)影響募投項(xiàng)目的建設(shè)和主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展，有利于提
高募集資金使用效率。
四、風(fēng)險(xiǎn)提示
本次公司進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的產(chǎn)品，屬
于低風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)、財(cái)政及貨幣政策的影響較大，不排
除該項(xiàng)投資可能受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響，提醒廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
五、履行的決策程序
本事項(xiàng)已于2020年3月4日經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第三十次會(huì)議和第三屆監(jiān)
事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過，該事項(xiàng)不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不需要提交股東大會(huì)審
議，獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見，具體如下：
(一)監(jiān)事會(huì)意見
公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金委托理財(cái)，履行了必要的審議程序，在不影
響募集資金使用計(jì)劃的前提下利用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買保本型理財(cái)產(chǎn)品有利
于提高募集資金的使用效率，未與公司募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不
影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，也不存在變相改變募集資金投向和損害股東
利益的情形，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的
監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資
金管理辦法》等規(guī)定的要求。監(jiān)事會(huì)同意公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行委
托理財(cái)。
(二)獨(dú)立董事意見
公司使用暫時(shí)閑置募集資金委托理財(cái)履行了相應(yīng)的審議程序，未與募集資金
投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金項(xiàng)目的正常進(jìn)行，也不存在變相改
變募集資金投向、損害公司及全體股東利益的情形，有利于提高暫時(shí)閑置募集資
金的收益，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)
管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金
管理辦法》等規(guī)定的要求。獨(dú)立董事一致同意公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)
行委托理財(cái)。
(三)保薦機(jī)構(gòu)意見
公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行委托理財(cái)事項(xiàng)已經(jīng)第三屆董事會(huì)第三十次
會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，
履行了相應(yīng)的法律程序;公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行委托理財(cái)事項(xiàng)符合
《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上
海證券交易所股票上市規(guī)則(2018年修訂)》、《上海證券交易所上市公司募集資
金管理辦法(2013年修訂)》等相關(guān)規(guī)定，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常運(yùn)行，
不存在變相改變募集資金使用用途的情形和損害股東利益的情況。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本
次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行委托理財(cái)事項(xiàng)無異議。
六、截至本公告日，公司最近十二個(gè)月未使用募集資金進(jìn)行委托理財(cái)
七、備查文件
1、能科股份第三屆董事會(huì)第三十次會(huì)議決議;
2、能科股份第三屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議決議;
3、能科股份獨(dú)立董事意見;
4、長(zhǎng)城證券股份有限公司關(guān)于能科科技股份有限公司使用暫時(shí)閑置募集資
金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)暮瞬橐庖姟?/p>
特此公告。
能科科技股份有限公司
董事會(huì)
2020年3月5日
營(yíng)業(yè)執(zhí)照公示信息