全國(guó)股轉(zhuǎn)公司今日通報(bào)了4月份掛牌公司及相關(guān)主體監(jiān)管情況。上個(gè)月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共對(duì)7宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分;對(duì)34宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中25宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，9宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

在紀(jì)律處分方面，一是浙江新天龍科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱新天龍)，2019年涉及重大訴訟的累計(jì)涉案金額為5,056.23萬(wàn)元，占其2018年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的467.77%;此外，其實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)嚴(yán)建民，董事、總經(jīng)理嚴(yán)德民，董事、副總經(jīng)理嚴(yán)三民將分別持有的新天龍股權(quán)于2018年提供質(zhì)押擔(dān)保，2019年上述三人全部股權(quán)均被凍結(jié)。新天龍未按規(guī)定披露上述重大訴訟、股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)事項(xiàng);嚴(yán)建民作為實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)，嚴(yán)佳璐作為董事會(huì)秘書，均未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)新天龍、嚴(yán)建民、嚴(yán)佳璐給予通報(bào)批評(píng)的處分。

二是大漢科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱大漢股份)，2018年6月至2018年12月期間，其實(shí)際控制人控制的企業(yè)占用資金日最高額為8,010萬(wàn)元。大漢股份未及時(shí)履行信息披露義務(wù);其時(shí)任董事長(zhǎng)康與宙、董事會(huì)秘書張茹、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人李積芳，均未能勤勉盡責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)大漢股份、康與宙、張茹、李積芳給予通報(bào)批評(píng)的處分。

三是廣西明利創(chuàng)新實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱ST明利)，2015年兩次《股票發(fā)行情況報(bào)告書》存在虛假記載;2015年半年度報(bào)告及2015年年度報(bào)告中未披露關(guān)聯(lián)交易;在定期報(bào)告中實(shí)際控制人持股比例存在虛假記載，且《股票發(fā)行情況報(bào)告書》及定期報(bào)告中未披露股份代持情況。ST明利實(shí)際控制人林軍，時(shí)任董事長(zhǎng)唐映，時(shí)任董事何忠華，時(shí)任董事、總經(jīng)理馮京，時(shí)任董事盧敏堅(jiān)、李超雄、姜紅、徐贊樞，時(shí)任監(jiān)事陳志強(qiáng)、張翠芳、鄭佰超，時(shí)任副總經(jīng)理黃志剛，時(shí)任董事會(huì)秘書蒙芳銘、鄧紅梅，均未忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》(2013年2月8日發(fā)布)的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)ST明利給予公開(kāi)譴責(zé)的處分，對(duì)林軍給予公開(kāi)譴責(zé)、五年不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的處分，對(duì)唐映、何忠華給予公開(kāi)譴責(zé)、三年不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的處分，對(duì)盧敏堅(jiān)、李超雄、姜紅、馮京、徐贊樞、陳志強(qiáng)、張翠芳、鄭佰超、蒙芳銘、鄧紅梅、黃志剛給予通報(bào)批評(píng)的處分。

四是浙江錢皇網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱錢皇股份)，2018年10月至2018年12月期間，其實(shí)際控制人控制的企業(yè)從錢皇股份及其控股子公司拆出資金共計(jì)3,381.10萬(wàn)元;2019年1月，錢皇股份向?qū)嶋H控制人控制的企業(yè)累計(jì)提供借款10.50萬(wàn)元，向董事提供借款270萬(wàn)元。錢皇股份未及時(shí)披露上述資金占用及關(guān)聯(lián)交易，且關(guān)聯(lián)交易未履行審議程序;實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書張健健和控股股東、實(shí)際控制人、時(shí)任公司董事錢英鶯控制的公司違規(guī)占用資金;時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人屈婷婷對(duì)上述資金占用事項(xiàng)知悉且審批，未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)錢皇股份、張健健、錢英鶯、屈婷婷給予通報(bào)批評(píng)的處分。

五是中創(chuàng)互動(dòng)(北京)數(shù)字科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中創(chuàng)互動(dòng))，2019年7月，將發(fā)行股份募集資金中的1,600萬(wàn)元用于購(gòu)買銀行結(jié)構(gòu)性存款，并使用該筆存款進(jìn)行對(duì)外擔(dān)保，變相改變了原募集資金用途，構(gòu)成違規(guī)變更募集資金用途;上述擔(dān)保事項(xiàng)未履行審議程序及信息披露義務(wù)，構(gòu)成違規(guī)對(duì)外擔(dān)保。中創(chuàng)互動(dòng)時(shí)任董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人王建林，未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。中創(chuàng)互動(dòng)在收到我司出具的《紀(jì)律處分事先告知書》后提出申辯，經(jīng)核查，我司認(rèn)為其申辯理由不成立。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)、《關(guān)于掛牌公司股票發(fā)行有關(guān)事項(xiàng)的實(shí)施細(xì)則》(2018年10月25日發(fā)布)和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)中創(chuàng)互動(dòng)、王建林給予通報(bào)批評(píng)的處分。

六是奔騰科技實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱奔騰集團(tuán))，2016年12月至2017年2月期間，未按規(guī)定履行有關(guān)收購(gòu)事項(xiàng)的信息披露義務(wù)，披露的相關(guān)信息存在誤導(dǎo)性陳述和虛假記載;2017年8月，其實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)張郁達(dá)以奔騰集團(tuán)控股子公司名義向他人借款400萬(wàn)元，該行為構(gòu)成資金占用，奔騰集團(tuán)未及時(shí)對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行信息披露。奔騰集團(tuán)實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)張郁達(dá)，時(shí)任董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理田永林，均未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。奔騰集團(tuán)、張郁達(dá)、田永林收到我司出具的《紀(jì)律處分事先告知書》后提出申辯，經(jīng)核查，我司認(rèn)為其申辯理由不成立。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》(2013年2月8日發(fā)布)的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)奔騰集團(tuán)、張郁達(dá)、田永林給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。

七是上海龍創(chuàng)汽車設(shè)計(jì)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱龍創(chuàng)設(shè)計(jì))，2019年1月到7月期間，對(duì)外投資、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保存在未履行審議程序及信息披露義務(wù)的違規(guī)行為;2019年7月，其控股股東、實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)王珣股權(quán)質(zhì)押事項(xiàng)未及時(shí)披露。龍創(chuàng)設(shè)計(jì)控股股東、實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)王珣，時(shí)任董事會(huì)秘書楊虹，均未能勤勉盡責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)龍創(chuàng)設(shè)計(jì)、王珣、楊虹給予通報(bào)批評(píng)的處分。

在采取書面自律監(jiān)管措施方面，4月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為主要包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)和權(quán)益變動(dòng)違規(guī)等三類。

具體來(lái)看，信息披露違規(guī)事項(xiàng)，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如股東大會(huì)決議公告，重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)信息;二是收購(gòu)人未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書;三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體對(duì)外簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范。

公司治理違規(guī)事項(xiàng)，一是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，且未及時(shí)履行信息披露義務(wù);二是掛牌公司對(duì)外提供擔(dān)保，未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù);三是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù);四是掛牌公司以集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式，單個(gè)交易日回購(gòu)股份數(shù)量超過(guò)其擬回購(gòu)總數(shù)量上限的10%且超過(guò)10萬(wàn)股。

權(quán)益變動(dòng)違規(guī)事項(xiàng)主要是投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，為提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規(guī)范化運(yùn)作水平，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障市場(chǎng)健康發(fā)展。

標(biāo)簽： 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司