近日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了關(guān)于對海通證券股份有限公司及韓麗、金天采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

行政處罰決定書顯示，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)海通證券及韓麗、金天在保薦中國天楹股份有限公司(簡稱中國天楹，000035.SZ)申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券過程中，存在以下違規(guī)行為：一是對中國天楹及其子公司涉及重大訴訟標(biāo)的金額占中國天楹凈資產(chǎn)的比例計算錯誤，與實際情況存在重大差異，郵件發(fā)送與光盤報送的反饋回復(fù)關(guān)于該部分內(nèi)容的表述前后不一致;二是對中國天楹凈資產(chǎn)收益率計算錯誤。

證監(jiān)會指出，上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第137號)第四條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對海通證券及韓麗、金天采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，中國天楹分別于2019年11月7日和2019年11月26日召開第七屆董事會第二十五次會議和2019年第三次臨時股東大會，審議并通過了公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事項的議案;并于2019年12月16日召開第七屆董事會第二十八次會議，審議并通過了調(diào)整公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金規(guī)模的相關(guān)議案，公司擬公開發(fā)行總額不超過人民幣6.00億元可轉(zhuǎn)換公司債券。保薦機構(gòu)為海通證券，保薦代表人為韓麗、金天。

中國天楹公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募集資金擬分別用于揚州市江都區(qū)生活垃圾焚燒發(fā)電項目、渭南市蒲城縣生活垃圾焚燒發(fā)電項目、山東省平邑縣生活垃圾焚燒發(fā)電項目、補充流動資金。

2020年7月18日，中國天楹發(fā)布終止公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券事項并撤回申請文件的公告。中國天楹稱終止原因為，現(xiàn)公司綜合考慮目前資本市場整體環(huán)境、本次可轉(zhuǎn)債募投項目的項目融資已到位、項目建設(shè)如期實施等公司實際建設(shè)經(jīng)營情況及公司發(fā)展規(guī)劃、資金安排等內(nèi)外部因素，審慎研究，并與保薦機構(gòu)溝通，決定終止本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券事項并向中國證監(jiān)會申請撤回相關(guān)申請文件。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第137號)第四條規(guī)定：保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條規(guī)定：中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。

以下為原文：

關(guān)于對海通證券股份有限公司及韓麗、金天采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

海通證券股份有限公司及韓麗、金天：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你們在保薦中國天楹股份有限公司(以下簡稱申請人)申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券過程中，存在以下違規(guī)行為：一是你們對申請人及其子公司涉及重大訴訟標(biāo)的金額占申請人凈資產(chǎn)的比例計算錯誤，與實際情況存在重大差異，郵件發(fā)送與光盤報送的反饋回復(fù)關(guān)于該部分內(nèi)容的表述前后不一致;二是你們對申請人凈資產(chǎn)收益率計算錯誤。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第137號)第四條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條的規(guī)定，我會決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2020年9月10日

標(biāo)簽： 海通證券