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近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《征求意見(jiàn)稿》），推動(dòng)基金投顧試點(diǎn)轉(zhuǎn)常規(guī)，這一舉動(dòng)對(duì)于基金投顧業(yè)務(wù)乃至整個(gè)財(cái)富管理行業(yè)具有里程碑式的意義。

國(guó)聯(lián)證券副總裁尹紅衛(wèi)表示，《征求意見(jiàn)稿》針對(duì)當(dāng)前“重投輕顧”的問(wèn)題，明確了投顧業(yè)務(wù)事前、事中、事后的業(yè)務(wù)流程，對(duì)每一個(gè)投顧業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都提供了較為詳細(xì)的指引，引導(dǎo)投顧機(jī)構(gòu)開(kāi)展全流程客戶(hù)服務(wù)，推動(dòng)基金投顧業(yè)務(wù)回歸本源。

尹紅衛(wèi)認(rèn)為，基金投顧是基于信任和資產(chǎn)配置的財(cái)富管理的核心業(yè)務(wù)模式，建立買(mǎi)方投顧生態(tài)，一方面從投資端出發(fā)，需要自始至終堅(jiān)持買(mǎi)方視角，站在客戶(hù)的角度為客戶(hù)賬戶(hù)進(jìn)行資產(chǎn)配置；另一方面從顧問(wèn)服務(wù)端出發(fā)，應(yīng)做好買(mǎi)方投顧隊(duì)伍和投資者教育的體系化建設(shè)。

信息來(lái)源：中證報(bào)

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