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又一券商因研報不規(guī)范，收到警示函！6月30日，江西證監(jiān)局對國盛證券有限責(zé)任公司出具警示函。

經(jīng)查，國盛證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題：

一是業(yè)務(wù)管理方面存在不足，如邀請外部專家制度不完善，未規(guī)定社會聲譽、處罰記錄要求；未及時修訂投價報告相關(guān)制度；對于證券研究報告中語法錯誤、錯別字的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定不合理；對《每日一圖》市場影響審慎性評估有效性不足。

二是部分證券研究報告存在個別數(shù)據(jù)底稿不完善，個別數(shù)據(jù)與源數(shù)據(jù)不一致，單位錯誤，個別調(diào)研存在先調(diào)研后審批等情況。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對國盛證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求國盛證券認(rèn)真查找和整改問題，完善發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)相關(guān)制度機制，進一步加強內(nèi)部管控，切實全面提升合規(guī)管理水平。

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