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4月4日，河北證監(jiān)局公告行政監(jiān)管措施決定書，對郵儲銀行(行情601658,診股)河北省分行出具警示函。

中國郵政儲蓄銀行股份有限公司河北省分行：

2023年3月我局對你行基金銷售業(yè)務(wù)開展了現(xiàn)場檢查，經(jīng)查，你行基金銷售業(yè)務(wù)存在以下問題：

一、部分分支機構(gòu)及代理網(wǎng)點基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會第175號令，以下簡稱《銷售辦法》）第八條第四項、第三十條第二款的規(guī)定。

二、對部分基金產(chǎn)品在認(rèn)購期實施特別的考核激勵政策，違反了《銷售辦法》第三十條第一款的規(guī)定。

三、未每半年對基金銷售業(yè)務(wù)開展一次投資者適當(dāng)性自查并形成自查報告，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（2022年修正）》（證監(jiān)會令第202號）第三十條的規(guī)定。

四、部分網(wǎng)點員工使用辦公電話開展基金營銷活動，未納入統(tǒng)一的留痕和監(jiān)控管理，違反了《關(guān)于實施<公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第十六條的規(guī)定。

五、合規(guī)風(fēng)控人員對基金銷售業(yè)務(wù)經(jīng)營運作進行監(jiān)督檢查的履職有效性存在不足，違反了《銷售辦法》第二十六條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《銷售辦法》第五十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對你行采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你行應(yīng)高度重視，切實加強對分支機構(gòu)合規(guī)管控和人員資質(zhì)管理，并于4月30日前向我局提交書面整改報告。

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