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十余家投顧公司收監(jiān)管罰單（主題）

今年以來，投資咨詢機構(gòu)屢收監(jiān)管罰單。據(jù)《經(jīng)濟參考報》記者不完全統(tǒng)計，年內(nèi)已有10余家投顧公司收到各地證監(jiān)局的罰單。究其原因，誤導(dǎo)性宣傳成為投顧公司違規(guī)的“重災(zāi)區(qū)”。此外，不少公司還存在證券投資顧問服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范，內(nèi)部控制管控、留痕管理不到位等問題。各地證監(jiān)局也提醒投顧公司應(yīng)進一步加強合規(guī)管理、健全內(nèi)部控制、強化人員資質(zhì)管理。

5月4日，四川證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局分別發(fā)布對四川大決策證券投資顧問有限公司（簡稱“大決策”）、深圳德訊證券顧問有限公司的行政監(jiān)管措施，兩家公司均存在誤導(dǎo)性宣傳情形，分別被當?shù)刈C監(jiān)局責令改正。此前，大決策已多次被四川證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施，被罰原因主要與從業(yè)人員資格問題和誤導(dǎo)性宣傳有關(guān)。

據(jù)記者梳理，誤導(dǎo)性宣傳是多家投顧機構(gòu)違規(guī)的共性行為。1月29日，上海海能證券投資顧問有限公司、山東阿牛智投資本管理有限公司上海分公司、海順證券投資咨詢有限公司上海分公司、北京中方信富投資管理咨詢有限公司上海分公司等4家機構(gòu)均被上海證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。4家機構(gòu)違規(guī)問題均包括部分員工在營銷過程中存在誤導(dǎo)性宣傳及承諾保證收益的行為。

山西證監(jiān)局3月7日發(fā)布的公告顯示，該局在現(xiàn)場檢查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，民眾證券投資咨詢有限公司存在以下違法違規(guī)行為：部分員工在業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬中，對服務(wù)能力和過往業(yè)績存在虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳；未按規(guī)定程序和要求審慎了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況等情況等。山西證監(jiān)局責令其自行政監(jiān)管措施決定作出之日起一年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，報送合規(guī)檢查報告。1月12日，民眾證券投資咨詢有限公司長沙分公司還因存在證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)存在誤導(dǎo)性宣傳、承諾收益；業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位等七大違規(guī)行為，被湖南證監(jiān)局采取責令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。而根據(jù)中國證監(jiān)會4月發(fā)布的公告顯示，目前被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機構(gòu)共有15家，民眾證券投資咨詢有限公司蘇州分公司也位列其中。

此外，券商也屢因投顧業(yè)務(wù)違規(guī)被罰。3月31日，世紀證券有限責任公司廈門分公司因存在投資顧問部分投資建議缺少合理依據(jù)等違規(guī)行為，被廈門證監(jiān)局責令改正。1月6日，因營業(yè)部員工存在未取得期貨投資咨詢資格為客戶提供期貨投資咨詢建議的行為等，長江證券股份有限公司當陽子龍路證券營業(yè)部及相關(guān)責任人被湖北證監(jiān)局出具警示函。

業(yè)內(nèi)人士表示，隨著我國資本市場的快速發(fā)展，投顧業(yè)務(wù)也日益壯大。特別是券商為轉(zhuǎn)型財富管理也在發(fā)力投顧業(yè)務(wù)，市場對于投顧服務(wù)的需求進一步增加。不過，針對投顧業(yè)務(wù)違規(guī)行為，證監(jiān)會一直堅持“零容忍”態(tài)度從嚴處理。監(jiān)管通過加強對投顧業(yè)務(wù)的規(guī)范管理，不斷督促投顧機構(gòu)提高合規(guī)意識，促進行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展。（記者 張娟 北京報道）

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