非法證券活動(dòng)隱蔽性強(qiáng)、花樣不斷翻新，投資者一不小心就容易誤入非法證券活動(dòng)陷阱，甚至遭受財(cái)產(chǎn)損失。近年來，在監(jiān)管部門與公安機(jī)關(guān)的監(jiān)管和打擊下，非法證券活動(dòng)得到有效遏制，但還是時(shí)有發(fā)生。市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)提醒，打擊非法證券活動(dòng)，投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)尤為重要。

什么是非法證券活動(dòng)?市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)副支隊(duì)長(zhǎng)賁春德介紹，非法證券活動(dòng)是指未經(jīng)批準(zhǔn)從事依法應(yīng)由法定核準(zhǔn)或批準(zhǔn)，應(yīng)受法定監(jiān)督的證券發(fā)行和證券活動(dòng)。這種違法犯罪行為主要表現(xiàn)為非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。非法發(fā)行股票是指未經(jīng)證券監(jiān)管部門核準(zhǔn)而擅自公開、變相公開發(fā)行股票的行為;非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)是指未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，從事的股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)。

非法證券活動(dòng)主要表現(xiàn)形式為：一些非上市公司編造虛假信息，以即將到國(guó)內(nèi)或者國(guó)外上市、業(yè)績(jī)優(yōu)秀、已由政府批準(zhǔn)、已經(jīng)遞交上市申請(qǐng)材料等名義為誘餌，以獲得高額回報(bào)為幌子，以兜售所謂的“原始股”為形式，采取非法手段誘騙群眾購買股票。一些沒有證券經(jīng)營(yíng)資格的中介機(jī)構(gòu)為牟取暴利，以未上市公司股東代理人或財(cái)務(wù)顧問等身份，通過廣告、網(wǎng)絡(luò)等形式，非法代理買賣非上市公司股票，并在全國(guó)各地設(shè)各類銷售網(wǎng)點(diǎn)。在此過程中，一些股權(quán)托管機(jī)構(gòu)為獲取非法收益，為投資者出具所謂的股權(quán)托管證，客觀上為非法證券活動(dòng)披上了合法的外衣，加大了非法證券活動(dòng)的迷惑性，致使大量投資者上當(dāng)受騙。

賁春德提示，依照公司法、證券法的規(guī)定，無論在境內(nèi)、境外公開發(fā)行股票(包括向不特定對(duì)象發(fā)行股票和向200人以上的特定對(duì)象發(fā)行股票等)，必須符合法定條件，且經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。公開發(fā)行股票必須公告其招股說明書等信息，由依法設(shè)立的證券公司承銷;公眾購買股票應(yīng)通過合法的證券公司申購和交易。一些非法從事證券業(yè)務(wù)的人員和機(jī)構(gòu)，通過小廣告、信函、網(wǎng)絡(luò)信息、手機(jī)短信、推介會(huì)、自行或者雇人游說等方式，散布所銷售的是即將在境內(nèi)外上市的公司“原始股”，購買后可獲得高額回報(bào)等謊言，誘騙公眾購買。對(duì)這些非法的證券活動(dòng)，公眾務(wù)必提高警惕，不要上當(dāng)受騙，避免使自己的財(cái)產(chǎn)遭受損失。

(記者 徐衛(wèi))

標(biāo)簽： 非法證券活動(dòng) 財(cái)產(chǎn)損失 證券發(fā)行 非法發(fā)行股票