隨著監(jiān)管趨嚴(yán)，去年券商投行頻頻被約談警示。根據(jù)不完全統(tǒng)計，去年監(jiān)管層針對投行下發(fā)的警示或處罰函中，海通證券收函最多，共有16份，其次是中信證券、財通證券，分別是5份和4份。

去年底，證監(jiān)會集中披露了投行業(yè)務(wù)處罰信息9條，其中監(jiān)管談話3條、警示函6條。在9條行政監(jiān)管措施處罰中，處罰涉及中金公司、萬聯(lián)證券、國金證券等3家券商，16位保薦人被采取行政監(jiān)管措施或出具警示函。

具體來看，中金公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣等5人，因在保薦聯(lián)想集團(tuán)申請在科創(chuàng)板上市過程中，未勤勉盡責(zé)，未能完整、準(zhǔn)確評價發(fā)行人科創(chuàng)屬性，被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。

萬聯(lián)證券作為綠巨人生態(tài)IPO的保薦機(jī)構(gòu)，存在未勤勉盡責(zé)的等違規(guī)行為，證監(jiān)會要求萬聯(lián)證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人羅欽城接受監(jiān)管談話。

值得一提的是，海通證券去年投行業(yè)務(wù)收到的監(jiān)管相關(guān)函件最多，其投行違規(guī)涉及的項目包括永煤債、西南藥業(yè)、北特科技、星光農(nóng)機(jī)、方正電機(jī)、富控互動、中技樁業(yè)、森麒麟、新綠食品等。

(記者 陳燕青)

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