隨著注冊制改革的推進(jìn)，監(jiān)管層強(qiáng)調(diào)應(yīng)壓實中介機(jī)構(gòu)“看門人”的責(zé)任，作為中介機(jī)構(gòu)的重要組成部分——券商今年也遭遇了嚴(yán)監(jiān)管。根據(jù)統(tǒng)計，截至23日，年內(nèi)共有29家券商及其分支機(jī)構(gòu)收到證監(jiān)會、股轉(zhuǎn)公司等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。其中，新時代證券收到罰單最大，被罰沒1500萬元;海通證券被處罰次數(shù)最多，高達(dá)5次。

進(jìn)入11月，共有8家券商收到來自證監(jiān)會、證監(jiān)局的處罰決定，處罰涉及的內(nèi)容包括內(nèi)部控制不完善、投行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)、信息技術(shù)系統(tǒng)保障不足等。

其中，財通證券和光大證券均因?qū)ψ庸撅L(fēng)險管控不到位等問題，被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

除了內(nèi)控不嚴(yán)，監(jiān)管層對部分券商投行業(yè)務(wù)違規(guī)也進(jìn)行了處罰。重慶證監(jiān)局責(zé)令新時代證券改正，沒收財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入500萬元，并處以1500萬元罰款;同時對有關(guān)項目簽字財務(wù)顧問主辦人徐某和張某某給予警告，并分別處以10萬元罰款。

從年內(nèi)券商被處罰的情況來看，年內(nèi)海通證券被處罰次數(shù)最多，高達(dá)5次;其次是國海證券，處罰次數(shù)3次;江海證券、華泰聯(lián)合、華安證券等處罰2次。從處罰措施來看，大多為出具監(jiān)管關(guān)注函、警示函、責(zé)令改正等，只有部分券商如新時代、海通證券等被處以罰款。

今年9月8日，海通證券曾發(fā)布公告，因涉奧瑞德財務(wù)顧問工作涉嫌違法違規(guī)，公司被證監(jiān)會立案調(diào)查。10月14日晚，海通證券稱，公司收到重慶證監(jiān)局《行政處罰決定書》，海通證券被沒收及處罰共計400萬元。

3月，證監(jiān)會宣布，因海通證券在開展部分投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，未按照審慎經(jīng)營原則，有效控制和防范風(fēng)險等違規(guī)行為，對其采取行政處罰，暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個月，暫停投資顧問業(yè)務(wù)12個月。

對于眾多券商被處罰，深圳一家券商高管對記者表示，“這說明監(jiān)管層對于券商等中介機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為加強(qiáng)了監(jiān)管。相關(guān)券商一旦被立案調(diào)查并處罰，最終可能影響到每年的券商分類評級。如果評級被下調(diào)，意味著未來部分業(yè)務(wù)的發(fā)展將受限。”證監(jiān)會主席易會滿此前表示，在注冊制改革的背景下，中介機(jī)構(gòu)特別是證券公司必須深刻認(rèn)識“看門人”的職責(zé)定位，服務(wù)好投融資雙方：既要強(qiáng)化保薦能力，從源頭上把好上市公司質(zhì)量關(guān)，確保選出真公司、力爭挑出好公司;也要強(qiáng)化定價能力，加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)與“買方研究”的有機(jī)結(jié)合，倡導(dǎo)價值投資、長期投資、理性投資，使真正有市場前景的公司融到資。

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