10月26日，湖南證監(jiān)局發(fā)布關于對方正證券股份有限公司(以下簡稱“方正證券”)采取責令限期改正、責令處分有關責任人員并報告結果措施的決定。

據(jù)了解，方正證券未依法履行對方正證券(香港)金融控股有限公司(以下簡稱“方正香港”)的管理責任，未有效督促其加強內部管理、審慎開展有關業(yè)務，在對方正香港風險管控方面存在重大缺陷。

據(jù)官網(wǎng)顯示，方正香港于2015年正式開展業(yè)務，是方正證券經(jīng)中國證監(jiān)會批準以自有資金出資，在香港特別行政區(qū)設立的全資子公司。

湖南證監(jiān)局表示，上述情況違反了相關規(guī)定，決定對方正證券采取責令限期改正、責令處分有關責任人員并報告結果的行政監(jiān)管措施。同時要求方正證券應對上述問題予以改正，強化內部控制，健全風險管控，處分有關責任人員，杜絕此類情況再次發(fā)生，并于收到該決定書之日起30日內向提交書面整改報告，湖南證監(jiān)局將視整改情況進行檢查驗收。

(記者 劉宇陽 李海媛)

標簽： 方正證券 證監(jiān)局 改正