近日，中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對深圳前海大湘股權(quán)投資基金有限公司及汪文玲采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，該公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、未妥善保管投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料等情形。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募管理辦法》)第八條第一款、第十一條第一款、第十二條第一款和第二十六條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，汪文玲作為公司的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理和信息填報負(fù)責(zé)人，對公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

資料顯示，深圳前海大湘股權(quán)投資基金有限公司成立于2016年03月31日，法定代表人為汪文玲，股東是張惠鋒和陳曉東。經(jīng)營范圍包括受托管理股權(quán)投資基金(不得從事證券投資活動，不得以公開方式募集資金開展投資活動，不得從事公開募集基金管理業(yè)務(wù));投資管理(不含限制項目)。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款：主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條第一款：私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條第一款：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳前海大湘股權(quán)投資基金有限公司采取出具警示函措施的決定

深圳前海大湘股權(quán)投資基金有限公司：

經(jīng)查，你公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、未妥善保管投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料等情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募管理辦法》)第八條第一款、第十一條第一款、第十二條第一款和第二十六條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2020年12月18日

深圳證監(jiān)局關(guān)于對汪文玲采取出具警示函措施的決定

汪文玲(42032219******5721)：

經(jīng)查，深圳前海大湘股權(quán)投資基金有限公司(以下簡稱前海大湘或公司)在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、未妥善保管投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料等情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募管理辦法》)第八條第一款、第十一條第一款、第十二條第一款和第二十六條的相關(guān)規(guī)定。

你作為公司的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理和信息填報負(fù)責(zé)人，對公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)當(dāng)在收到本監(jiān)管措施決定后，立即牽頭督促公司開展整改規(guī)范工作，主動與投資者做好溝通解釋，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

如對本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2020年12月18日

標(biāo)簽： 大湘股權(quán)投資