“納斯達(dá)克鯨”財報揭開面紗。

11月10日，孫正義旗下軟銀集團(tuán)財報顯示，截至9月的第二財季，公司 “在上市股票和其他工具上的投資”造成了1317億日元(約合13億美元，近90億人民幣)的虧損。

今年9月，軟銀被曝購入40億多美元科技股看漲期權(quán)引發(fā)交易狂潮。

軟銀押注科技股巨虧13億美元

三高管“下課”

財報顯示，截至9月30日，軟銀集團(tuán)持有的“買入上市公司股票看漲期權(quán)”的倉位公允價值為46.94億美元。截至9月30日，軟銀集團(tuán)持有的“賣出上市公司股票看漲期權(quán)”的倉位公允價值為-12.61億美元。此外，軟銀還持有看空股指期貨的倉位，截至9月30日時的公允價值為-6.96億美元。

財報中提到，在截至9月30日的6個月里，軟銀集團(tuán)“在上市公司股票和其他金融工具上錄得虧損1317億日元(約13億美元)”。

另據(jù)外媒報道，軟銀(SoftBank)已將其三名最高層管理人員從董事會中除名，其中包括遠(yuǎn)景基金(Vision Fund)總裁拉吉耶夫米斯拉(Rajeev Misra)、軟銀COO馬塞洛·克勞爾(MarceloClaure)和軟銀首席戰(zhàn)略官Katsunori Sago，原因是外界呼吁改善公司治理。

對于13億美元的虧損，孫正義在公司財報后分析師會議上表示，“當(dāng)你說到衍生品時，這聽起來風(fēng)險很大，但它只占我們所持資產(chǎn)總價值的1%。(如果這些投資失敗)，損失也只占軟銀總股本的1%-2%，所以只占整體情況的一小部分。”

根據(jù)財報，截至9月30日，軟銀還持有價值168.25億美元的個股股票，其中包括Adobe、谷歌母公司、亞馬遜、Facebook、微軟、耐飛、PayPal、Salesforce、臺積電美國存托股(ADR)、Zoom、英偉達(dá)等，這讓其投資上市公司股票的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到約200億美元。

彭博情報(Bloomberg Intelligence)高級分析師安西婭·賴(Anthea Lai)表示：“假設(shè)這些股票大多是大型科技股，軟銀對上市股票的投資如何會導(dǎo)致虧損，對我來說仍是個謎。很難判斷他們做了什么，可能是方向錯誤，或時機(jī)不佳，也可能兩者兼而有之。”

一位期權(quán)交易員解釋說，軟銀集團(tuán)本次大量購買股票操作使得美國國內(nèi)科技市場會受到更大幅度的波動影響。期權(quán)市場本身就會給股票市場帶來巨大的泡沫。

早在9月，多家媒體就報道了孫正義在科技股上的豪賭。

當(dāng)時英國《金融時報》一篇報道的標(biāo)題將軟銀稱之為”納斯達(dá)克巨鯨“，并指出，軟銀在過去一個月中搶購了數(shù)十億美元美國科技股期權(quán)，推動了交易量增長，并引發(fā)美股交易狂潮。部分科技股的期權(quán)交易量創(chuàng)下了有史以來的最大交易量。

第二財季凈利潤61億美元

雖然，軟銀投資科技股損失13億美元，但軟銀第二財季凈利潤依舊達(dá)61億美元 。

財報顯示，軟銀7-9月當(dāng)季凈利為6270億日元(60億美元)，扭轉(zhuǎn)了去年同期虧損7000億日元(68億美元)的局面。由于此前該公司對科技投資的日益關(guān)注，導(dǎo)致該指標(biāo)有時會受到賬面重估的打擊，因此軟銀取消披露營業(yè)利潤數(shù)據(jù)。

孫正義表示，該公司已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了3月份宣布的出售價值4.5萬億日元(434億美元)資產(chǎn)的最初目標(biāo)。軟銀本財年迄今已出售10萬億日元(965億美元)資產(chǎn)，包括減持日本移動運營商集團(tuán)股權(quán)，以及將英國芯片設(shè)計公司ARM出售給美國芯片公司英偉達(dá)，但該交易尚未獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

軟銀集團(tuán)的股價在2020年下半年大幅上漲，市值已攀升至14萬億日元。今年以來，軟銀集團(tuán)股價漲超50%。

投資貝殼單筆勁賺51億美元

軟銀集團(tuán)扭虧為盈的首要原因是愿景基金的強(qiáng)勢反彈。

值得一提的是，愿景基金二期的投資收益全部來自貝殼找房這一個項目。2019年11月它向貝殼找房投資了13.5億美元。2020年8月貝殼成功上市，截至9月末軟銀集團(tuán)所持股票市值升值了64億美元，回報率達(dá)375%。

孫正義于2017年推出的第一只愿景基金，由于規(guī)模龐大，震驚了科技投資界。它的資產(chǎn)規(guī)模為1000億美元，比包括紅杉資本和安德森·霍洛維茨(Andreessen Horowitz)等硅谷重量級人物的任何其他科技投資基金都要大幾個數(shù)量級。超過一半的資金來自蘋果，高通，甲骨文創(chuàng)始人拉里·埃里森和沙特阿拉伯王國的公共投資基金等捐助者。在不到三年的時間里，愿景基金已經(jīng)支持了約90家初創(chuàng)公司，投資總額超過750億美元。

標(biāo)簽： 孫正義