基金從業(yè)人員不得逾越法律底線的警鐘長鳴。
近期，又有兩名已離任基金經(jīng)理涉嫌“利用未公開信息交易”罪，被檢察院提起公訴。
已經(jīng)離職8年之久的基金經(jīng)理韋文贊，近日再次出現(xiàn)在公眾視野，是在重慶市第一中級人民法院的法庭之上。他被重慶市人民檢察院提起公訴，在擔(dān)任招商先鋒基金的基金經(jīng)理期間，利用他人賬戶，趨同交易3只股票，趨同交易金額1419.49萬元，從中獲利302.47萬元。
另一個案件的主角是東方基金已離任的基金經(jīng)理張洪建，他被控涉嫌使用其實際控制的他人賬戶，在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，與所管基金賬戶趨同交易股票47只，趨同交易金額1億多元，從中獲利192萬元。
借用庭審中公訴方的話，“證券基金從業(yè)人員知曉并應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，但在非法證券交易高利潤誘惑下，心存僥幸，自認為犯罪行為與其正常職業(yè)行為混淆在一起，難以被監(jiān)管部門和公司察覺，一次次越過高壓線，試圖獲取暴利，該行為將最終難逃法律的制裁。”
目前，上述兩個案件均已開庭審理，最終的審判結(jié)果仍待相關(guān)裁判文書進一步公開。
擔(dān)任基金經(jīng)理僅一年時間 被控“利用未公開信息交易”罪
“大數(shù)據(jù)”監(jiān)控下，違法證券交易的蹤跡無處遁形。近日，又一起發(fā)生在多年前的疑似“利用未公開信息交易”案被揭開。
對外公開的相關(guān)庭審視頻顯示，被告人韋文贊，1966年出生，吉林省長春市人，原系招商基金管理有限公司基金經(jīng)理。因涉嫌利用未公開信息交易罪，于2017年7月被重慶市公安局決定取保候?qū)彛?018年7月30日被重慶市第一中級人民法院取保候?qū)?，?018年7月18日審查起訴。
期間，因案情重大復(fù)雜，重慶市第一中級人民法院于2018年8月18日，11月2日兩次決定延長審查起訴期限半個月，因部分事實不清，證據(jù)不足，又于2018年9月2日退回重慶市公安局補充偵查，該局補查后，于2018年10月2日重新移送審查起訴，并于2019年4月23日開庭審理。
經(jīng)查明，韋文贊于2011年1月6日至2012年1月20日，擔(dān)任招商先鋒證券投資基金的基金經(jīng)理。
在此期間，韋文贊利用其任職基金經(jīng)理的職務(wù)之便，獲取招商先鋒基金股票交易情況等未公開信息，并控制使用張某某開設(shè)于東北證券的證券賬戶，交易億陽信通、杭齒前進、東力傳動(三只股票名稱均為音譯)三只股票，與其所管理的招商先鋒基金趨同率達100%，趨同交易金額共計人民幣1419.49萬元，從中獲利共計人民幣302.47萬元。
2017年7月21日，韋文贊經(jīng)公安機關(guān)電話通知到案，在其自動投案后，如實供述了自己的犯罪事實，并自首。
違法所得用于購買房產(chǎn)、旅游、老人看病等 目前已全部退贓，合計300多萬元
綜合庭審各方發(fā)言，基本可以還原整個案件的經(jīng)過。
2010年，韋文贊的妻子請求張某某開設(shè)東北證券及建設(shè)銀行的賬戶，后交給韋文贊使用，該東北證券賬戶隨后已于2012年9月注銷。
張某某賬戶在2011年1月6日至2012年1月20日期間，交易了億陽信通、杭齒前進兩只股票，買入數(shù)量為97.58萬股，買入資金為1300多萬元。與招商先鋒基金趨同交易的股票數(shù)量為兩只，趨同買入數(shù)量為54.03萬股，趨同買入金額為802萬元，趨同買入金額占比59.62%，總盈利金額為134.17萬元。
2011年1月6日至2012年1月20日期間，張某某賬戶交易了東力傳動這只股票，買入數(shù)量為32.53萬股，買入金額為617.49萬元，賣出數(shù)量32.53萬股，賣出金額為790.81萬元，與招商先鋒基金趨同金額占比43.85%，總盈利金額為168萬元。
韋文贊在使用張某某賬戶這段時間時，招商基金擔(dān)任基金經(jīng)理，張某某賬戶注銷后，里面的資金主要用于韋文贊夫婦購買房產(chǎn)、旅游、老人看病等日常開支。
韋文贊在最后陳述時表示，自己心情非常沉重，為8年前犯下的罪過感到十分內(nèi)疚，由于自己法律意識淡薄，鑄成大錯，追悔莫及，這種行為損害了公共利益，違背了職業(yè)操守，也給家人帶來了極大的痛苦和損失，對于自己犯下的罪過認識非常深刻，能夠主動到公安部門自首，說明當(dāng)時的實際情況，積極配合調(diào)查，積極主動退贓，真誠認罪悔罪。在取保候?qū)徠陂g，遵守法紀，公安部門檢查部門隨叫隨到。今后要吸取人生慘痛教訓(xùn)，改過自新，多做對社會有益的事，希望法庭根據(jù)自首及積極退還贓款，真誠認罪悔罪等表現(xiàn)，給予緩行。
韋文贊擔(dān)任基金經(jīng)理期間那些事
究竟韋文贊在管理基金期間業(yè)績表現(xiàn)怎樣?基金君也進行了梳理。
相關(guān)資料顯示，韋文贊于1998年起先后任職于華夏證券長春分公司投資銀行部及大通證券投資銀行部，從事投資銀行相關(guān)工作。2006年加入中國人民健康保險股份有限公司，曾任投資管理部總經(jīng)理助理，負責(zé)公司投資業(yè)務(wù);2010年加入招商基金股票投資部，2011年1月6日起擔(dān)任招商先鋒證券投資基金的基金經(jīng)理一職，后于2012年1月20日離職。
韋文贊擔(dān)任基金經(jīng)理時間并不長，前后僅一年左右時間，沒有完整的年度業(yè)績。Wind數(shù)據(jù)顯示，他在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，任職期總回報為-24.86%，同期滬深300指數(shù)下跌了20.75%。
值得注意的是，杭齒前進、東力傳動曾出現(xiàn)在他管理的招商先鋒基金2011年中報的重倉股名單之列。
張洪建也被起訴 “利用未公開信息交易”
2019年8月，北京市第二中級人民法院開庭審理了張洪建涉嫌利用未公開交易一案。
在對外公布的庭審視頻節(jié)選中也可以簡單梳理出該案件的整個過程。
經(jīng)查明，自2014年12月至2016年7月，張洪建任東方基金管理有限公司權(quán)益投資部基金經(jīng)理，主要負責(zé)東方龍混合基金，東方策略成長股票基金、東方新思路混合基金、東方創(chuàng)新科技混合基金、東方互聯(lián)網(wǎng)嘉混合基金等5只基金的投資管理。
張洪建違反規(guī)定，利用其所掌握的未公開信息，使用其實際控制的劉某某、郭某某名下證券賬戶，同期其管理的5只基金賬戶，買入或賣出相同股票，共計趨同交易股票47只，趨同交易金額人民幣1億多元，從中獲利192萬元，張洪建于2018年9月25日自動投案，并如實供述了自己的犯罪事實，同時退還全部違法所得。
北京市第二中級人民法院認為，張洪建作為金融機構(gòu)從業(yè)人員，違反規(guī)定，利用職務(wù)便利獲取的未公開信息，進行與未公開信息相關(guān)的證券交易活動，獲取非法利益，情節(jié)嚴重，已構(gòu)成利用未公開信息交易罪，依法予以懲處，北京市人民檢察院指控被告人張洪建犯利用未公開信息交易罪的事實清楚，證據(jù)確實充分，指控的罪名成立，建議的量刑幅度適當(dāng)，被告人張洪建對此沒有異議，北京市第二中級人民法院對公訴機關(guān)的意見予以采納。
張洪建主動投案，并能如實供述犯罪事實，具有自首情節(jié)，且能認罪悔罪，退繳全部違法所得，并在審理期間主動預(yù)繳罰金，故依法對其從輕處罰并適用緩刑，辯護人的相關(guān)辯護意見，也酌予采納。
北京市第二中級人民法院最后宣判：
一、被告人張洪建犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑1年6個月，緩刑1年6個月，并處罰金人民幣200萬元。
二、在案扣押的人民幣192萬元作為違法所得，予以沒收，上繳國庫。被告人如不服本判決，可在接到判決書的第二日起，10日內(nèi)通過北京市第二中級人民法院或者直接向北京市高級人民法院提出上訴。
相關(guān)資料顯示，張洪建曾任銀聯(lián)商務(wù)創(chuàng)新業(yè)務(wù)部專員，平安證券綜合研究所TMT行業(yè)研究員。2012年5月加盟東方基金，曾任權(quán)益投資部電子、傳媒、家用電器、電氣設(shè)備行業(yè)研究員，而后擔(dān)任東方策略成長股票等多只基金經(jīng)理，2016年7月離職。
Wind數(shù)據(jù)顯示，張洪建在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，總回報為34.19%，大幅跑贏滬深300指數(shù)。
最高法、最高檢嚴打“老鼠倉” 50萬就入罪
今年6月28日，兩高開的新聞發(fā)布會，公布了《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，并于2019年7月1日起施行。
根據(jù)媒體報道，最高人民檢察院法律政策研究室副主任缐杰在發(fā)布會上表示，本次司法解釋加大了“老鼠倉”懲處力度，明確對出售或者變相出售未公開信息、受過刑事處罰或者行政處罰、造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果等幾類情形，違法所得數(shù)額在一般入罪標準(100萬元)基礎(chǔ)上降低一半(50萬元)，即可追究刑事責(zé)任。
解釋明確，利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，或者證券交易成交額在五百萬元以上，或者期貨交易占用保證金數(shù)額在一百萬元以上，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”：
(一)以出售或者變相出售未公開信息等方式，明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動的;
(二)因證券、期貨犯罪行為受過刑事追究的;
(三)二年內(nèi)因證券、期貨違法行為受過行政處罰的;
(四)造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果的。
最高法：嚴厲打擊內(nèi)幕交易等經(jīng)濟犯罪
10月23日，最高人民法院院長周強在第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議上報告了2014年以來人民法院加強刑事審判工作情況。周強指出，人民法院將全力防范化解金融風(fēng)險，嚴厲打擊非法集資、網(wǎng)絡(luò)傳銷、內(nèi)幕交易、操縱市場等經(jīng)濟犯罪。
報告透露，人民法院依法懲治金融領(lǐng)域犯罪，2014年以來依法審結(jié)破壞金融管理秩序、金融詐騙犯罪案件10.9萬件，其中內(nèi)幕交易等證券期貨犯罪案件210件，洗錢、假幣犯罪案件2657件，依法審理徐翔、伊世頓等重大證券期貨犯罪案件，切實維護金融市場秩序和金融安全。報告還建議，根據(jù)我國經(jīng)濟社會發(fā)展狀況和懲治刑事犯罪需要，進一步健全完善金融犯罪、網(wǎng)絡(luò)犯罪等有關(guān)刑事立法，為依法懲治犯罪提供更加有力的法律武器。
今年6月，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布操縱市場、利用未公開信息交易刑事司法解釋，對操縱市場犯罪的構(gòu)成要件和量罰標準等作了進一步地細化和明確，具體明確了“蠱惑交易操縱”等六種操縱證券、期貨市場的其他方法。對利用未公開信息交易犯罪的構(gòu)成要件和量罰標準等作了細化，提高資本市場違法犯罪成本。
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