中信證券股份有限公司


(資料圖)

關(guān)于創(chuàng)業(yè)慧康科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)

保薦總結(jié)報告書

保薦機構(gòu)編號：Z20374000申報時間：2023年4月
一、發(fā)行人基本情況

公司名稱創(chuàng)業(yè)慧康科技股份有限公司（以下簡稱“創(chuàng)業(yè)慧康”或“公司”）
證券代碼300451
總股本1,549,335,292股
注冊地址浙江省杭州市濱江區(qū)長河街道越達巷92號創(chuàng)業(yè)智慧大廈五樓
辦公地址浙江省杭州市濱江區(qū)長河街道越達巷92號創(chuàng)業(yè)智慧大廈五樓
法定代表人葛航
實際控制人葛航
本次證券發(fā)行類型向特定對象發(fā)行股票
本次證券上市時間2020年8月17日
本次證券上市地點深圳證券交易所
二、本次發(fā)行情況概述

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2020〕1094號文核準，并經(jīng)深圳證券交易所同意，公司采用非公開發(fā)行方式，向特定對象發(fā)行人民幣普通股（A股）股票7,980.6759萬股，發(fā)行價為每股人民幣16.51元，共計募集資金131,760.96萬元，募集資金凈額為128,877.04萬元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具《驗資報告》（天健驗〔2020〕292號）。

中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）擔(dān)任創(chuàng)業(yè)慧康向特定對象發(fā)行股票項目的保薦機構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期為2020年8月17日（向特定對象發(fā)行股票上市日）至2022年12月31日。

三、保薦工作概述

截至2022年12月31日，保薦機構(gòu)持續(xù)對公司非公開發(fā)行股票項目的督導(dǎo)期已屆滿。

保薦機構(gòu)及保薦代表人對創(chuàng)業(yè)慧康所做的主要保薦工作如下：

（一）盡職推薦階段

按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對公司及董事、監(jiān)事、高級管理人員進行盡職調(diào)查，組織編制申請文件并出具推薦文件；提交推薦文件后，主動配合中國證監(jiān)會的審核，組織公司及其它中介機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)，按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的相關(guān)事項進行盡職調(diào)查或者核查，并與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通；按照證券交易所上市規(guī)則的要求向證券交易所提交推薦股票上市所要求的相關(guān)文件，并報中國證監(jiān)會備案；（二）持續(xù)督導(dǎo)階段

在持續(xù)督導(dǎo)階段，保薦機構(gòu)主要工作包括但不限于：

1、督導(dǎo)公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資源的制度；有效執(zhí)行并完善防止董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害公司利益的內(nèi)控制度；

2、督導(dǎo)公司有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，督導(dǎo)公司嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)和公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法對關(guān)聯(lián)交易進行操作和管理，執(zhí)行有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部審批程序、信息披露制度以及關(guān)聯(lián)交易定價機制，并對公司的關(guān)聯(lián)交易發(fā)表獨立意見；

3、持續(xù)關(guān)注公司募集資金的專戶存儲和使用等事項，對公司年度募集資金存放與使用情況出具專項核查意見；

4、持續(xù)關(guān)注公司經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)狀況及財務(wù)狀況，包括行業(yè)發(fā)展前景、國家產(chǎn)業(yè)政策的變化、主營業(yè)務(wù)及經(jīng)營模式的變化、核心技術(shù)的先進性及成熟性、資本結(jié)構(gòu)的合理性及經(jīng)營業(yè)績的穩(wěn)定性等；

5、定期對公司進行現(xiàn)場檢查并出具現(xiàn)場檢查報告；

6、密切關(guān)注并督導(dǎo)公司及其股東履行相關(guān)承諾；

7、認真審閱公司的三會文件及信息披露文件等相關(guān)文件；

8、對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及控股股東相關(guān)人員進行持續(xù)督導(dǎo)培訓(xùn)；

9、定期向監(jiān)管機構(gòu)報告持續(xù)督導(dǎo)工作的相關(guān)報告。

四、履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況

無。

五、對上市公司配合保薦工作情況的說明和評價

公司對本保薦機構(gòu)及保薦代表人在保薦工作中的盡職調(diào)查、現(xiàn)場檢查、口頭或書面問詢等工作都給予了積極的配合，不存在影響保薦工作開展的情形。

六、對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價

公司聘請的證券服務(wù)機構(gòu)均能勤勉、盡職的履行各自相應(yīng)的工作職責(zé)。在保薦機構(gòu)的盡職推薦過程中，公司聘請的證券服務(wù)機構(gòu)能夠按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定出具專業(yè)意見，并能夠積極配合保薦機構(gòu)的協(xié)調(diào)和核查工作。在持續(xù)督導(dǎo)期間，公司聘請的證券服務(wù)機構(gòu)根據(jù)交易所的要求及時出具有關(guān)專業(yè)意見。

七、對上市公司信息披露審閱的結(jié)論性意見

保薦機構(gòu)對公司持續(xù)督導(dǎo)期間的信息披露文件進行了事前或事后審閱，對信息披露文件的內(nèi)容及格式、履行的相關(guān)程序進行了核查，保薦機構(gòu)認為，在持續(xù)督導(dǎo)期間，公司已按照監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定進行信息披露，依法公開對外發(fā)布各類公告，不存在重大的應(yīng)披露而未披露的事項。

八、對上市公司募集資金使用審閱的結(jié)論性意見

保薦機構(gòu)核查后認為，創(chuàng)業(yè)慧康已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制定了募集資金管理制度，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，嚴格遵守募集資金監(jiān)管協(xié)議，并及時履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。公司對募理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——保薦業(yè)務(wù)》等法律法規(guī)的規(guī)定。

九、中國證監(jiān)會及交易所要求的其他申報事項

不存在中國證監(jiān)會及交易所要求的其他申報事項。截至2022年12月31日，創(chuàng)業(yè)慧康尚有部分募集資金未使用完畢，保薦機構(gòu)將就其募集資金使用情況繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)的責(zé)任。

（以下無正文）

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