證監(jiān)會廈門監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布了《廈門證監(jiān)局關(guān)于對長城國瑞證券有限公司采取責令改正措施的決定》及《廈門證監(jiān)局關(guān)于對楊堃、趙洪偉采取出具警示函措施的決定》。

決定書顯示，長城國瑞證券有限公司在開展私募資產(chǎn)管理和資產(chǎn)證券化業(yè)務過程中存在以下問題：一是獨立性不足，個別資產(chǎn)管理計劃構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，公司雖根據(jù)內(nèi)部制度提交股東會審議并由非關(guān)聯(lián)股東表決通過，但在股東大會召開前報請作為關(guān)聯(lián)方的控股股東審批同意；二是風險管控不到位，資管業(yè)務相關(guān)風險指標設(shè)置管控不足，個別資管產(chǎn)品在個別時點出現(xiàn)杠桿率風控指標超標的情形；三是盡職調(diào)查不到位，部分資產(chǎn)證券化業(yè)務項目盡職調(diào)查中對基礎(chǔ)資產(chǎn)的核查不夠充分；四是項目存續(xù)期限不匹配，公司發(fā)行的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品存在基礎(chǔ)資產(chǎn)債權(quán)期限長于資產(chǎn)支持證券存續(xù)期限的情形；五是投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制不完善，資產(chǎn)證券化業(yè)務項目立項、內(nèi)核階段利益沖突審查機制不健全。


(資料圖)

廈門證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司治理準則》(2012年修訂)第二十二條第一款、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第四十二條、第五十八條、第六十條第一款、第六十三條第一款、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2014〕49號)第十三條第一款第一項、第二十六條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務盡職調(diào)查工作指引》第十四條、《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會公告〔2018〕6號)第三十二條第一款、第四十五條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號，2020年修訂)第六條第一款第六項的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》(2014年修訂)第七十條第一款、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第七十八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

楊堃作為公司主管資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員、趙洪偉作為資產(chǎn)管理業(yè)務部門負責人，對相關(guān)違規(guī)行為負有責任。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第七十八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對二人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

官網(wǎng)顯示，長城國瑞證券有限公司成立于1988年，是中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司旗下的證券平臺，目前公司注冊資本為人民幣33.5億元。

以下為原文：

廈門證監(jiān)局關(guān)于對長城國瑞證券有限公司采取責令改正措施的決定

長城國瑞證券有限公司：

經(jīng)查，你司在開展私募資產(chǎn)管理和資產(chǎn)證券化業(yè)務過程中存在以下問題：一是獨立性不足，個別資產(chǎn)管理計劃構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，你司雖根據(jù)內(nèi)部制度提交股東會審議并由非關(guān)聯(lián)股東表決通過，但在股東大會召開前報請作為關(guān)聯(lián)方的控股股東審批同意；二是風險管控不到位，資管業(yè)務相關(guān)風險指標設(shè)置管控不足，個別資管產(chǎn)品在個別時點出現(xiàn)杠桿率風控指標超標的情形；三是盡職調(diào)查不到位，部分資產(chǎn)證券化業(yè)務項目盡職調(diào)查中對基礎(chǔ)資產(chǎn)的核查不夠充分；四是項目存續(xù)期限不匹配，公司發(fā)行的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品存在基礎(chǔ)資產(chǎn)債權(quán)期限長于資產(chǎn)支持證券存續(xù)期限的情形；五是投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制不完善，資產(chǎn)證券化業(yè)務項目立項、內(nèi)核階段利益沖突審查機制不健全。

上述行為違反了《證券公司治理準則》(2012年修訂)第二十二條第一款、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第四十二條、第五十八條、第六十條第一款、第六十三條第一款、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2014〕49號)第十三條第一款第一項、第二十六條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務盡職調(diào)查工作指引》第十四條、《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會公告〔2018〕6號)第三十二條第一款、第四十五條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號，2020年修訂)第六條第一款第六項的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》(2014年修訂)第七十條第一款、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第七十八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。你司應高度重視，采取切實有效的整改措施落實整改，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告，我局將視情況進行檢查驗收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廈門證監(jiān)局

2023年5月29日

廈門證監(jiān)局關(guān)于對楊堃、趙洪偉采取出具警示函措施的決定

楊堃、趙洪偉：

經(jīng)查，長城國瑞證券有限公司在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務過程中存在項目審批獨立性不足、風險管控不到位、盡職調(diào)查不充分、資產(chǎn)證券化項目存續(xù)期限不匹配、投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制不完善等問題，違反了《證券公司治理準則》(2012年修訂)第二十二條第一款、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第四十二條、第五十八條、第六十條第一款、第六十三條第一款、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2014〕49號)第十三條第一款第一項、第二十六條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務盡職調(diào)查工作指引》第十四條、《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會公告〔2018〕6號)第三十二條第一款、第四十五條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條第一款第六項的規(guī)定。楊堃作為公司主管資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員、趙洪偉作為資產(chǎn)管理業(yè)務部門負責人，對相關(guān)違規(guī)行為負有責任。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第七十八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

如果你們對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廈門證監(jiān)局

2023年5月29日

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